...日前,私募密集修改基金合同,不按衍生品投资新规整改,后果有哪些?
本基金参与证券公司等机构发行带敲入和敲出结构的场外期权或者收益凭证(如雪球结构衍生品》的合约名义本金不得超过基金净资产的25%。除海南希瓦外,汨水资本、上海闻迦资产、申尊基金、贝元瑞泽、红思客资产管理(北京)等私募机构也于近期修改旗下基金的基金合同。私募机构集中修改合同条款,主要是为了符合《运作指引...
规范银行代销私募基金?业内:产品准入和佣金机制需调整
按照2016年当时银监会创新部关于规范商业银行代销业务的通知,私人银行已经不可以代销私募基金——包括私募证券投资基金和私募股权及创业投资基金。“不过,基于高净值人群大类资产配置的客观需要,私人银行近年来一直通过信托券商等持牌金融机构资管通道代理销售私募证券投资基金,而且能够进入银行代销范围的多为市场知名度高、...
又一波私募自查开始了!监管要求重点自查程序化交易,涉及8大自查要点
投资运作等业务环节是否合规;登记备案、信息报送、信息披露等是否真实、准确、完整、及时;内部管理和风险控制是否完善;是否存在基金产品逾期;是否开展量化交易;是否存在异地经营情形;是否存在不能持续符合登记备案条件的情形;是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。
又有私募基金“接盘”!
先是说公司控股股东、实际控制人梁建华与岳颋的协议转让终止,然后打算换个对象,将其持有的公司1000万股(占公司总股本的6.35%),以24.30元/股的价格转让给上海九益投资管理有限公司(代表九益复合策略2号私募证券投资基金),转让价款总额为2.43亿元。基金君发现,虽然宣称布局算力等六大业务生态,但超讯通信股...
贯穿私募产品生命周期的运营合规人 | 闪闪发光的金融人
需要足够的细心是因为基金运作中的份额确认、资金清算关系到投资者的钱袋子,需要足够的细心不能出错。需要足够的责任心不仅是因为基金运营负责私募基金产品运营全流程,更是因为基金运营作为基金运转的枢纽,是承接基金募集和基金投资中间的一个重要环节。需要创造力是要求在掌握监管要求的前提下,充分理解前端市场需求,为...
私募驶入规范发展“快车道”
因诺资产认为,这些新规的发布与落地,对私募机构提出了更高要求,标志着私募基金行业迈向规范发展新阶段(www.e993.com)2024年7月28日。其中,《指引》覆盖私募证券基金的募集、投资、运作等各环节。上述百亿元级私募机构认为,《指引》将强化对私募基金产品和运作的监督,提高投资透明度,能够显著防范业绩造假、利益输送和内幕交易等违法违规行为的发生,强...
《私募证券投资基金运作指引》解读 细化展业规范 强调合规风控...
据了解,此次《指引》参照《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,提出“双25%”的组合投资要求,即单只私募证券基金投资同一资产不超过基金规模的25%,同一私募机构管理的全部私募证券基金投资于同一资产比例不超过该资产的25%。在上市公司股票集中度方面,要求同一实际控制人控制的管理人自有资金、管理的所有私...
中国的私募证券基金,或将迎来最严厉的监管?
1,将会极大地加速监管部门对于私募证券基金行业的系统性排查与接管,不排除有部分以下动作会发生:私募证券基金的备案阶段性全停、需要新发产品的私募证券基金报送投资逻辑和完整的交易记录并经过托管机构核实、私募证券基金规模全部进行外部审计,甚至监管重新就私募证券基金管理人进行牌照发放。
广东证监局组织开展辖区私募投资基金自查工作
根据通知披露的自查内容,各私募基金管理机构按照通知要求,检查自身遵守《中华人民共和国证券投资基金法》《私募条例》《私募办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《证券市场程序化交易管理规定(试行)》以及中基协有关规定情况。
私募证券投资基金运作指引发布,五方面规范发展
一是强化资金募集要求,明确私募证券基金的初始募集及存续规模,强化投资者适当性要求,明确预警止损线安排等。二是规范投资运作行为,明确投资策略一致性要求,强调组合投资,禁止多层嵌套,规范债券投资、场外衍生品交易和程序化交易,建立健全内控制度,加强流动性管理,明确信息披露要求等。三是强调受托管理职责,禁止变相保本保...