处罚缘由少见!保荐费收取过低券商被罚,问题还出在发行人变更保荐...

大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别券商仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。

上海市证券同业公会:8月证券业共收47张罚单

从出具监管处罚的主体来看,证监会及其派出机构出具行政处罚2张、行政监管措施37张,证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施8张。从处罚对象来看,行业内共有16家证券公司及38名相关从业人员(包括公司高管、业务部门负责人、分公司负责人、保荐代表人、质控、内核负责人等)受到处罚。从业务领域来看,涉及经纪业务函件17...

处罚缘由少见!保荐费收取过低券商被罚

大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别券商仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。

长江证券2023年年度董事会经营评述

权益整体业绩相对稳定,核心产品长信金利和长信银利表现出色、排名靠前,其中长信金利趋势混合获得中国证券报颁发的2023年度金牛奖—“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖项;固收整体业绩显著改善,根据海通证券排名,固收类基金近十年业绩行业排名第二(净值计算截至2023年12月29日,评级日期2023年12月31日);量化类产...

...检察院联合多部门开展“清朗浦江·e企共治” 打击网上非法证券...

要求属地网站平台落实主体责任,有关账号在发表证券、期货投资咨询文章、报告或者意见时,要在前台“亮牌”执业。加强对“亮牌”信息的实质性审核,通过要求账号注册人提供所在证券、期货投资咨询机构相关信息、上传个人执业资质等方式,加强与公示从业信息的比对。比对不一致的,要求限期整改,完成整改前暂停其证券、期货投资...

长江证券股份有限公司2023年度报告摘要

机遇之下挑战同样存在,行业规模扩张过程中竞争不断加剧,同时监管为加强机构业务中的投资者权益保护行为规范,发布了《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》,对佣金收入规模和结构短期或将产生一定影响,但中长期有利于职业规范性提升以及行业健康发展(www.e993.com)2024年11月21日。②经营举措和业绩...

上海市消保委与上海市保险同业公会联合优化“快处易赔”车险理赔...

上证报中国证券网讯(记者何奎)3月12日,上海市消费者权益保护委员会和上海市保险同业公会联合发布《“快处易赔”车险理赔服务指引》(下称《指引》)。《指引》进一步规范了保险公司的理赔服务管理,对车险公司理赔服务机构、人员、信息安全、应急响应、合作机构选择等基础管理,服务提供过程、服务质量监督和评价进行了全面...

上海地区19家证券公司签署《共同践行廉洁从业承诺书》

为深入推进证券行业廉洁自律管理工作,强化注册制下证券公司廉洁文化建设、为注册制改革提供有利保障,在上海证监局的指导下,上海市证券同业公会积极发挥地方协会自律管理作用,于近日组织上海地区19家具有投行业务资格的证券公司签署资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》,就严格执行投行业务开展中的廉洁从业要求共同作出公开承诺...

处罚缘由少见!保荐费收取过低券商被罚,问题还出在发行人变更保荐...

这次浙商证券投行触及的违规条款达到七条,分别是《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条、第六十六条第九项和《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、第六十五条第九项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第六十一条的规定。而保代...

上海市证券同业公会:6月证券业共收到24张罚单

上海市证券同业公会:6月证券业共收到24张罚单据上海市证券同业公会,经公开市场统计,2024年6月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件24张。从出具监管处罚的主体来看,证监会及其派出机构出具行政监管措施17张,证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施7张。