最新方案印发!涉药品销售、处方管理...

在严禁违规销售药品方面,药品零售企业不得销售麻醉药品、第一类精神药品等国家禁止零售的药品,严禁以买药品赠药品、买商品赠药品等方式向公众赠送处方药或者甲类非处方药。严禁开架销售处方药。未经依法经过资格认定的药师或者其他药学技术人员审核,不得销售处方药。在规范药品销售管理上,药品零售企业要按照《药品经营和使...

代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...

最终,被采取出具警示函的行政监管措施。35家券商营业部受到处罚2024年以来,券商营业部违规问题频现,多家均收到相关罚单。根据监管部门下发的罚单内容来看,券商营业部的主要问题集中在内控制度不完善、制度建设不规范、内部控制制度存在重大缺陷、投资者适当性管理不规范、业务人员不适格、违规承诺保本、收益,约定共享...

从业背景造假、无证上岗、岗位混搭,券商罚单曝光多个离谱违规

今年5月修订的《证券从业人员职业道德规范》从敬畏法律,遵纪守规;诚实守信,勤勉尽责;守正笃实,严谨专业;审慎稳健,严控风险;公正清明,廉洁自律;持续精进,追求卓越;爱岗敬业,忠于职守;尊重包容,共同发展;关爱社会,益国利民等九个方面提出了证券从业人员应当遵守的基本要求。在双严背景下,证券从业人员应当更加重视内部的...

理工光科2023年年度董事会经营评述

三是持续抓好党风廉政建设,严格督促“一岗双责”责任落实,毫不松懈纠治“四风”;严格贯彻落实中央八项规定及其细则精神,强化遵规守纪的自觉性与主动性。

采购审计访谈:各部门100个问题提纲清单(收藏)

二、财务部门(27个)请介绍财务部门在采购业务中的职责和作用,如采购合同、采购付款、发票管理、财务稽查与监督等。贵部门如何审核采购合同的财务条款?有无标准或流程?采购款项的支付方式是怎样的?是否存在预付或分期付款的情况?如何确保采购款项的支付及时且准确?有无相关控制措施?

防控廉洁风险 助推事业发展

针对此次廉洁风险识别与防控自我评估工作，夏伟民从“带队伍、抓行为、建制度”三个方面提出要求：一是预防为主，做好条线防范工作，各单位一把手要亲自过问，主动协调，直接参与，切实抓好决策、经营管理、监督各项工作；二是加强领导，着力提高廉洁风险防控的政治站位(www.e993.com)2024年11月28日。要强根铸魂，打造风清气正氛围，保证队伍凝聚力...

文化引领⑤:践行依法合规理念 筑牢防范风险根基

第一党支部构建“支部+团组+班组”三位一体推进模式,通过“铁人先锋”“中油e学”线上线下相结合,持续开展《合规管理办法》《诚信合规手册》《成品油销售企业法律合规风险防控指引》等合规制度培训,让每名员工掌握与履职相关的行为规范、合规风险及防控措施,不断增强合规意识,提升风险应对能力,逐步将合规要求内化...

风控进来抄作业!某省属国企《全面风险管理办法》实务细节大公开!

第十条公司全面风险管理组织体系由公司董事会、总经理办公会(公司经理层)、风险管理职能部门、风险管理监督部门及其他职能和业务部门构成。第十一条公司董事会负责规划公司整体的风险控制体系。提出全面风险管理的目标和实施要求,审议公司风险管理和企业内控制度、组织机构设置及其职责方案,以及其他涉及公司重大权益的风险...

万泰生物32亿销售费用隐秘角落:推广商与大股东勾连 大客户隐现行贿

万泰生物表示，公司已建立反贿赂风险管理机制，设置反贿赂举报信箱、合规举报邮箱，并设立专门的合规部门负责处理违规举报事宜；同时，公司要求供应商签署合规协议，高管及内部员工签署合规承诺书，明确要求高管须保持廉洁自律的工作作风，防止商务往来中各种不正当行为及犯罪行为的发生。然而，在我们深入分析后发现，公司...

证监会发布"证券投资基金销售机构内控指导意见"

第二条基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。本指导意见所称的基金销售机构,是指依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人以及取得基金代销...