证券发行上市保荐业务管理办法
保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识,最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务,最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范,组织非准入型的水平...
保荐业务未勤勉尽责 中金公司被证监会立案
《规定》要求,中介机构为公司公开发行股票提供服务,应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观的原则,同时配备符合相应资质的从业人员,具备相应的专业能力,建立有效的利益冲突审查等风险控制制度。中介机构不得以参与实施财务造假、欺诈发行、违规信息披露等形式,帮助不符合法定条件的公司公开发行股票。同时,有关部门要按照职...
...被中国证监会立案调查;涉嫌上市公司首次公开发行股票保荐业务...
《规定》要求,中介机构为公司公开发行股票提供服务,应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观的原则,同时配备符合相应资质的从业人员,具备相应的专业能力,建立有效的利益冲突审查等风险控制制度。中介机构不得以参与实施财务造假、欺诈发行、违规信息披露等形式,帮助不符合法定条件的公司公开发行股票。同时,有关部门要按照职责分...
中证协:关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知
(一)具备十年以上保荐相关业务经历,且最近两年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员(发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外);(二)证监会和协会规定的其他条件。第九条保荐代表人应当按照相关规定参加业务培训,培训内容应当包括法律...
兴业证券投行&华安证券研究所&华鑫证券研究所&申万宏源证券承销...
热爱投研,勤奋靠谱是第一优先级;2.实习期不少于4个月,每周4天及以上,实习6个月以上优先;3.有券商研究所或买方实习经验者优先;4.熟练使用Wind、彭博等金融分析软件,同时掌握图文编辑能力者更佳。工作任务1.协助分析师完成相关行业课题研究项目;2.按要求完成信息收集、数据整理、公司调研及初步分析;3.参与...
盈康生命: 国泰君安证券股份有限公司关于盈 康生 命科技股份有限...
法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、深圳证券交易所(以下简称“深交所”)的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性(www.e993.com)2024年10月20日。
华西证券被暂停保荐业务资格6个月:保荐公司多年财务造假
数据显示,金通灵2019年非公开发行股票的保荐机构为华西证券,持续督导期为2021年2月10日-2023年12月31日。在金通灵2017年至2022年财务造假的情况下,华西证券在公司2019年非公开发行股票之上市保荐书中表示,“本项目申请文件已达到有关法律法规的要求,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”。
保荐资格被暂停半年,华西证券“连累”这些公司IPO进度
直到今年7月22日,科志股份发布股票复牌公告,称公司申请公开发行股票注册批复有效期已于当月20日届满,依据新三板有关规定,公司股票自7月23日起复牌。科志股份在该公告中表示,华西证券被暂停保荐资格尚未恢复,公司目前不具备启动发行上市的客观条件,未能在注册批复有效期届满前完成发行。
保荐未尽责,华西证券被暂停保荐业务资格
华西证券2023年年报显示,投资银行业务为公司第三大收入来源,去年收入1.85亿元,占营业收入比重的5.80%,较上年同期下降15.49%。不过,其主要以债券融资业务为主。华西证券年报截图。近期多家保荐机构被监管近年来,随着注册制实施,发行人上市热情被进一步激发,但注册制条件下的突击入股、“带病闯关”行为屡有...
保荐机构华西证券突遭暂停业务资格6个月,佳驰科技IPO平地再生波!
“目前摆在佳驰科技IPO面前仅有两条路可以选择,一条是选择重新更换新的IPO保荐机构,一条是继续与华西证券捆绑,如果选择后者,除了笃定自己能在华西证券保荐业务暂停前的这几个月空档完成上市注册和发行整个流程,此外,便只能等待华西证券恢复保荐资格后再继续推进上市注册。”北京一家中字头的大型券商投行部门负责人...