成立一家证券类私募基金管理人需要哪些必备条件
机构名称、经营范围需符合《私募基金管理人登记指引第1号》要求,含“私募基金”“创业投资”等字样。二、准备材料按照《私募投资基金登记备案办法》及配套指引准备相关材料,材料要求参考《私募基金管理人登记申请材料清单(2023年修订)》。委托律师事务所和会计师事务所:依据管理人登记要求,申请登记时经办律师需对申请...
北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...
三、发行人在全国股转系统挂牌或者在境外证券交易所上市交易期间通过集合竞价、连续竞价、做市交易等公开交易方式增加的股东,以及因继承、执行法院判决或仲裁裁决、执行国家法规政策要求或由省级及以上人民政府主导取得发行人股份的股东,可以申请豁免本条规定的核查要求。四、发行人股东存在涉嫌违规入股、入股交易价格明显异...
【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
应当具备下列条件:(一)……资产质量良好;(二)……司治理健全,内部监控制度完善;(三)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(四)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;(六)具有良好的社会信誉,最近3年在金融监管...
新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...
私募证券基金有多名投资经理的,应当披露设置多名投资经理的合理性、管理方式、分工安排、调整机制等内容;委托基金投资顾问机构提供证券投资建议服务的,应当披露基金投资顾问机构名称、投资顾问服务范围、投资顾问费用,以及更换、解聘投资顾问的条件和程序等内容;私募证券基金进行份额分级的,应当披露分级设计及相应风险、收...
私募基金牌照监管有何规定
私募基金的准入规定严格,基金管理人需通过中国结算申请证券账户,每个基金需单独开户。进入银行间债券市场的私募基金还需满足一系列条件,如净资产要求、专业管理团队、风险控制机制、托管人管理、无违法记录等,确保其在法律和行业监管框架内运作。私募基金的法律定义...
中基协关于“投资顾问”的问答汇总
答:根据《私募资管计划备案规范2号》的规定,证券期货经营机构需提交证监会认可的从事资产管理业务的资格证明文件,私募证券投资基金管理人需出具符合投资顾问条件的承诺函、资质证明文件、投资管理人员工作经历证明、投资管理业绩证明文件、基金/产品投资业绩数据,具体材料要求可参考《私募资管计划备案规范2号》附件《证明文件...
划重点!19条读懂证监会《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》
按照上述要求,必须托管的私募基金范围有所扩大,比如接收FOF或母基金投资的、专项基金、杠杆融资等,此前没有强制,这次征求意见稿进一步提升了对基金托管的要求,并且中基协未来将对无托管基金进行特别公示。八、私募基金类型改为私募股权投资基金、私募证券投资基金、母基金等...
全球配置新风口香港私募基金牌照,金融投资必备9号牌如何展业?
想要持有香港SFC九号牌照一般有两种方案:1.是通过证监会(SFC)申请香港牌照;申请香港9号牌照办理流程,一般需要6-8个月:1、条件补充:当RO、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监局提出申请;2、提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请;...
屯牌、保牌的券商要注意了!券商业务资格管理新规将出 设置最低...
新规要求券商申请增加部分业务须先行积累相关基础业务经验。如申请增加期货交易所相关做市交易业务,应当先获准从事证券做市或者股票期权做市;申请私募非证券投资基金托管、私募金融产品销售业务资格,应当先分别获准从事证券投资基金托管、公募基金销售业务;申请增加公募基金管理业务,应当先获准从事私募资产管理业务。
基金业重磅规则发布!六项行为禁止!
答:一是将证券期货经营机构中从事私募资产管理或投资管理的投资经理等纳入了自律规则适用范围,对证券期货经营机构的投资管理人员实施了全口径执业行为自律管理。二是细化了投资管理人员任职条件、办理流程、办理材料等注册登记要求,从入口端强化机构及投资管理人员服务长期资金的能力。三是强化了对投资管理人员流动的合理性...