瑞穗证券设立迎来反馈意见,管理层胜任能力问题被关注

第二个方面，根据申请材料，拟设公司初期以债券业务为主，开拓国内债券的销售和交易；股权方面仅开展承销。证监会要求瑞穗证券补充说明证券经纪、证券自营是否亦不涉及股权业务。请结合拟设证券公司经营范围，补充说明拟申请各项业务牌照初期、中期具体业务规划。此外，证监会指出，拟设证券公司董事长、总经理均不具备与拟任...

“光大永明系”管理层接连调整,海保人寿在下什么棋?

业内人士告诉记者，在保险公司筹备之初，筹备组成员带来整套领导班子，便少了磨合期，更能够快速开展业务，这样的情况在业内并不罕见。但记者梳理发现，近两年，潘细亚、李高峰两位来自光大永明人寿的管理层先后调整职位，而填补空缺的海保人寿现任董事长赵树华、临时负责人马玉春并无光大永明人寿的任职经历。海保人寿告诉...

监管重磅发文升级券商风险管理 :重点规范境外子公司管理、表外及...

提出市场风险管理应遵循全覆盖、有效性和匹配性原则。全覆盖原则要求市场风险管理全面覆盖各业务单位存在的市场风险。有效性原则要求市场风险管理体系及工作机制、管理流程能够有效管理公司面临的市场风险。匹配性原则强调证券公司市场风险管理应与公司发展战略、经营目标、业务实际、管理模式、风险偏好相匹配。

证券公司私募资产管理业务关联交易研究

(一)资产管理计划投资于管理人、托管人及其关联方发行的证券或者承销期内承销的证券区别于公募基金不得参与管理人及其关联方发行证券的申购及二级市场交易的禁止性规定、公募基金参与管理人及其关联方承销期内承销的债券占债券发行规模的10%的比例上限要求,对于私募资管计划,《指导意见》第二十四条第二款和《证券期货...

普华永道:证券公司操作风险管理面临的新挑战及应对建议!

操作风险管理过程中,一道防线阻力大,管理层重视程度不足,证券公司需要:完善关键风险指标(KRIs)。从全面性、可用性、时效性等多维度评估现有关键风险指标,并从指标名称、定义、数据口径、计算公式、建议的阈值以及指标选取、设计、分离、调整等方面提出科学的完善建议,深入一道防线的业务流程和系统中,实现事中和事前...

事关投资者!监管层“出招”规范券商投诉处理与客户回访 投诉3日内...

要点二,提出客户回访基本要求,明确证券公司在开展客户回访工作时应当遵守的基本工作原则,包括证券公司应当充分尊重客户意愿,自觉维护客户个人信息安全,回访人员不得对本人服务或有直接利益相关的客户进行回访等(www.e993.com)2024年11月7日。要点三,构建客户回访工作体系,列举客户回访管理岗、执行岗、质检岗等关键回访岗位的职责分工与工作标准、工作流...

关于核准兴证证券资产管理有限公司变更公司章程重要条款的批复

三、你公司的董事会、监事会和高级管理人员须严格按照中国证监会《证券公司治理准则》(证监会公告〔2012〕41号)、中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第125号)、中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)以及公司章程的规定履行职权、承担责任。

新资本管理办法下商业银行配置偏好及轻资本转型策略

总体来看,资产管理人提供的数据穿透性越强、杠杆率越低、嵌套越少、底层资产的风险加权资产越低,资管产品产品层的风险加权资产越低。交易账簿中资管产品的风险加权资产计量则更为复杂,需要基金公司提供更详细的数据。总体来说,资产管理人提供的数据越详细,底层资产期限越短、评级越高、行业风险越低,资管产品的风险...

长江证券: 长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...

????评级对象、受评证券存续期期间,评级机构在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后??2??个月内出具一次定期跟踪评级报告,且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯,另有规定的除外。联合资信评估股份有限公司将持续关注发行人的经营管理状况、外部经营环境及本期债项等相关信息。如发现发...

香港证监会金融牌照介绍:1-10号牌照介绍

大牌可以持有客户资产,像国内可以做公募基金一样,客户的资产可以直接汇入公司的账户,整个资产可以作为一个统一的账户进行投资管理。而且这些投资者可以不是专业投资者(PI)。但是就因为如此,为了保障普通投资者,香港证监会对此类牌照更加严格要求,不仅在缴足股本和速动资金方面有极高要求,对持牌负责人(RO)也一样有...