证券私募合规风控负责人(招聘)

新规要求私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核,或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验。对于“相关工作经验”,梳理了以下5种类型的工作岗位供大家参考:(1)持牌金融机构:从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等(2)私募基金管理...

最高检、最高法有关负责人就联合发布依法从严打击私募基金犯罪...

坚持穿透式审查认定思路，准确认定"伪私募"，对以私募为名实施非法集资犯罪的，依法追究刑事责任，不能让犯罪分子穿上"私募"的伪装而逃避法律的制裁；正确区别各类私募产品结构和性质，对于以隐蔽手段侵占、挪用私募基金财产、资金的，准确认定犯罪手段和法律关系，依法追究刑事责任，不能让广大的受害投资者因为复杂的金融...

“两高”相关部门负责人就联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型...

坚持穿透式审查认定思路，准确认定“伪私募”，对以私募为名实施非法集资犯罪的，依法追究刑事责任，不能让犯罪分子穿上“私募”的伪装而逃避法律的制裁；正确区别各类私募产品结构和性质，对于以隐蔽手段侵占、挪用私募基金财产、资金的，准确认定犯罪手段和法律关系，依法追究刑事责任，不能让广大的受害投资者因为复杂...

“两高”相关部门负责人:持续加大私募基金犯罪惩治力度

坚持穿透式审查认定思路,准确认定“伪私募”,对以私募为名实施非法集资犯罪的,依法追究刑事责任,不能让犯罪分子穿上“私募”的伪装而逃避法律的制裁;正确区别各类私募产品结构和性质,对于以隐蔽手段侵占、挪用私募基金财产、资金的,准确认定犯罪手段和法律关系,依法追究刑事责任,不能让广大的受害投资者因为复杂的金融结...

私募大消息!刚刚,北京证监局重磅发布

在建立信息报送制度方面,按照要求,试点内私募基金管理人应及时履行人员变更报送工作,以及管理人及基金情况报送工作,定期向北京证监局指定邮箱报送《管理人档案表》《基金产品情况表》;公司及主要股东、关联方发生负面舆情、重大诉讼或涉众投诉、重大控制权变动等情形,公司应及时向北京证监局指定邮箱提交书面报告或《重大事...

突发!银行禁止代销私募?是否会"一刀切"?深度解读来了!

近期,有市场消息称,相关部门将修订商业银行代销私募投资基金相关规定,特别明确了商业银行不得代理销售私募投资基金或通过借道其他持牌金融产品的方式变相代理销售私募投资基金(www.e993.com)2024年11月22日。对此消息,券商中国记者从一些业内人士中得到了肯定的消息,商业银行或禁止代销私募产品,且上述新规的酝酿或与近期私募基金不规范运作导致投资人面临...

"两高"负责人就联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例答记者问

例如,在2022年“人民法院这十年”金融犯罪审判工作情况新闻发布会上发布的“上海阜兴实业集团有限公司集资诈骗案”,就是持牌私募机构非法集资犯罪的典型案例。三是健全完善协作机制。近年来,最高人民法院与最高人民检察院、公安部、证监会加强沟通协调、协作配合,就私募基金所涉非法集资、挪用资金、职务侵占等有关问题...

香港证监会牌照-9号牌详细介绍

(a)负责人员根据《香港证券及期货条例》第126(1)条规定,持牌法团被要求任命至少两名已获SFC批准的持牌负责人员RO(ResponsibleOfficer)以负责其获批受规管活动。且至少一名负责人员必须是执行董事;至少一名负责人员必须随时可监督受规管活动的业务,并且必须居住在香港。

Wind风控日报 | 程序化交易迎新规,高频交易成监管重点

1、公募300万以上年薪将要求退还?头部公募证实:消息不实近日,市场有传言称,监管要求各大基金公司2019年以后300万以上的薪酬全部退还,并声称“马上要出文件,估计一批人要卖房子退钱了”。多位公募人士表示上述传言不实,有头部公募人士表示“并未听说上述消息”。近期,多家公募基金公司正在面临来自证监局、股东方...

主题讨论会:资产变现的选题与通道 | 2024观点资本圆桌

满了一年之后有扩募的需求,我们可以从Pre-REITs这个环节开始做,可以帮发REITs的机构收购,或者运营改造一些资产,满足他未来扩募的要求,这样相对来说Pre-REITs退给REITs,通过扩募的通道来退的话,相对来说会比较容易一点,或者有扩募的需求,对这一块优质的资产相对来说需求还会比较大,这样的话会避免,私募基金直接发REITs...