《公司法》修订对PE行业的影响与应对——私募基金管理人篇
此外,在选择适当的减资程序的基础上,私募基金管理人还应注意在减资后仍需符合中国证监会和中基协对于私募基金管理人实缴资本的要求,否则根据《登记备案办法》的规定[7],可能会面临中基协的公示和限期改正;情节严重的,可能被中基协采取暂停办理私募基金备案的自律管理措施;逾期未改正或者经改正后仍不符合要求,情节特别严...
基金从业人员管理新规八问八答
1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;2.私募股权(含创投)投资基金管理人...
最新中基协处罚事项:私募股权基金财报未经审计
(5)《私募投资基金备案须知(2019年版)》(“备案须知”已废止)第二十六条规定,私募股权投资基金的年度报告的财务会计报告应当经过审计。(6)《私募投资基金登记备案办法》(“登记备案办法”)第六十一条规定:“私募基金管理人应当按照规定报送下列信息:……(三)在每一会计年度结束之日起6个月内,报送私募股权基金的相...
证监局对部分私募管理人开启现场检查!需注意哪些事项?
1、私募基金管理人在宣传推介、资金募集、投资管理等业务环节是否合规;2、登记备案、信息报送、信息披露是否真实、准确、完整、及时;3、内部管理和风险控制是否完善;4、是否从事与私募基金业务存在利益冲突的业务;5、基金产品是否存在逾期情况,是否存在无法兑付风险;6、是否持续符合私募基金管理人登记要求。以上...
中基协新动作 就逾期私募基金与存疑项目开展专项核查
仅需在报表备注栏标注“已清算”或“已展期”并按前述要求完成报表报送。相关私募基金管理人未按该通知要求报送核查信息,或报送内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,协会将视情形对其采取信息公示、约谈、暂停新产品备案等自律管理措施。(中证金牛座)来源:同花顺7x24快讯...
深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...
在进行正式投资动作之前,私募基金需要在中基协完成备案,这已经是大家熟知的常识,目前因基金产品未备案而被处罚的管理人大多属于历史遗留问题,或者是对基金性质认识不清(www.e993.com)2024年10月20日。从监管检查的角度来看,在基金备案层面主要关注2点,建议各位管理人提前做好自查:1、基金是否及时进行备案。按照现行监管规定,私募基金需要在募集完毕之...
多地私募,被要求自查
8月26日,四川证监局发布通知称,组织开展私募基金管理人信息报送自查工作,要求辖区私募基金管理人据实填写并上传《信息报送自查情况表》。对于表中所列信息与中基协登记信息不一致的,四川证监局要求机构在填表时注明计划整改时间,最晚整改时限不得晚于10月31日。
一图了解私募基金管理人登记业务全流程!中基协推出“一图通”便民...
此次流程图融合了市场主体登记、材料准备、账号注册、材料提交、协会办理、结果查询等全部流程节点,明确各环节用时,公示沟通咨询和监督渠道,申请机构通过“一图导览”即可了解私募基金管理人登记业务的流程全貌,有效解决信息不对称、碎片化等问题,极大便利申请机构业务办理,服务向“手把手”式升级转变。
中基协最新反馈:基金产品备案,要求管理人增加实缴至1000万
从本案例可以看出,管理人年度审计报告的报送并非一报了之,在后续基金备案阶段,也会受到协会关注。02哪些情形将触发管理人1000万实缴要求1、注册资本或实缴资本总额变更根据2023年2月24日发布的《关于发布《私募投资基金登记备案办法》的公告》(以下简称“《公告》”)第二条:已登记的私募基金管理人在《办法》...
公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
(三)具备健全高效的业务管理和风险管理制度,反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求,基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定;(四)取得基金从业资格的人员不少于20人;(五)最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚;最近1年没有因相近业务被...