特别关注 | 构建“双录”管理标准,提升金融服务质效

根据调研,行业内双录话术播报时长超2分钟的占比在90%以上,双录话术核心为业务风险揭示及适当性匹配内容,句子冗长,普通话到方言转译(去歧义)难度大,专业程度要求高;随着普通话的推广,以及新闻媒体影视的高速发展,公民对普通话的认知与识别能力越来越强;现阶段,参与证券市场投资交易的客户(除遗产继承外),均具有一定的...

“青云端”成功上线!广发证券&恒生携手打造

“青云端”支持开户、账户管理、适当性权限开通、中登账户、两融、期权、资金等7大类100余项菜单功能,通过与广发中台系统的无缝对接,结合智能双录、智能识别、电子签名等技术,显著提升了业务办理效率,结合上线后业务开展情况,最快30分钟即可完成机构开户。同时在开户当中集成一站式权限开通功能,客户仅需一次受理、一次...

外国人持证可在线开A股账户,头部券商已上线相关功能

“根据监管机构对投资者适当性的要求，现场办理开户时必须进行‘录音录像’（即双录）。为了满足外国投资者的需求，银行营业部已经准备了中英文版本的脚本。本次券商开户系统升级改造后，将进一步提升外国投资者永居证便利化应用成效。”他表示。（观察者网综合《上海证券报》、《北京商报》、界面新闻、中信建投证券微信...

戴口罩!券商双录业务遇尴尬?

券商双录业务设技巧据不完全统计,目前具有“单向视频开户”业务试点资格的券商不超过20家,而且像华泰证券、海通证券、广发证券、中山证券、招商证券等多数是在2014年底至2015年6月上旬获得此项资格,之后新增数量极少。不具有“单向视频开户”资格的券商,则需要通过双向视频见证开户。券商鼓励客户在线上开户,在中登系统...

券商双录业务遇尴尬?"单向开户"资格或激发券商经纪业务弹性

但对于开通创业板等个别交易权限及两融等业务,则需要提前预约进行现场双录。为了解决这个问题,一家证券公司营业部的工作人员告诉记者,疫情期间为最大限度保障公司员工的身体健康,确保业务的正常运行,双录时工作人员全程可以佩戴口罩,投资者须在录像开始时面向镜头,摘除口罩后停留三秒,此外全程均可佩戴口罩,现场办理业务...

投资者保护体系主十点总结:“双录”流程存争议

鉴于“双录”流程相对复杂、耗时较长,从而成为投资者适当性管理落实过程中投资者和证券公司反映最为集中的问题(www.e993.com)2024年11月13日。我们的调查数据显示,70.2%投资者认为“有必要设置双录流程,但需要进一步规范和改进相关流程和技术,提高双录效率”,23.4%投资者认为“没有必要设置双录流程”;40.4%的证券营业部经理认为“双录是开展投资...

7月1日起这些业务都要双录 证券营业部双录设备流程体验

由于目前证监会或协会还未发布相关细则,各券商在执行方面标准不一。从记者走访情况来看,券商双录要求主要包括:(一)背景光线应当适宜,背景需有证券公司名字字样,录制的声音应该清晰;(二)互动环节客户的回答符合要求,互动过程清晰无杂音;(三)“双录”工作人员和客户“同框”;能清晰辨别员工和客户的面部特征;...

7月1日起券业对客户全面双录 有券商曝出五大业务难点

他表示,目前公司已汇总了涉及“双录”业务的相关部门需求,在技术开发方面也明确了系统对接及开发的实现方案。兴业证券相关负责人介绍,根据《办法》,可能直接导致本金亏损的事项就需要“双录”,那客户在开通A股帐户权限时,就需要进行“双录”,其他临柜开通的业务等也需要,因此对于券商系统的硬件配置、存储空间要求较...

私募基金合规募集全流程:转发获取“双录回访话术+全套表单合集”

但是,在实操过程中,券商已经基本上按照新规要求的合格投资者标准来操作。同时,资管新规的配套细则也有可能将在近期发布,大家要做好准备。福利时刻1、转发此文至朋友圈,截图发送至积募微信公众号后台,获取“私募基金募集流程图+双录回访话术+表单合集”,快快行动吧!

7月1日起券业对客户全面双录:五大业务难点曝光

兴业证券相关负责人介绍,根据《办法》,可能直接导致本金亏损的事项就需要“双录”,那客户在开通A股帐户权限时,就需要进行“双录”,其他临柜开通的业务等也需要,因此对于券商系统的硬件配置、存储空间要求较高;这将会给公司的后台管理系统带来了不小的压力,公司也将对双录系统设备进行扩容。