从业人员违规炒股迎强监管!多地证监局部署

会议强调，经营机构要深刻意识到从业人员违规炒股问题的严重性，积极落实中央金融工作会议关于全面加强金融监管的要求，进一步防范证券从业人员违规买卖股票行为，构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制，要从健全内部制度、强化人员管理，加强监测检查、落实从严问责等方面严抓共管，打造高素质专业化证券人才队伍。会...

基金从业人员管理新规八问八答

申请注册从业资格的人员豁免基金从业考试全部或者部分科目的,应当符合有关规定,具备从事基金业务活动所需的专业能力,掌握基金业务活动相关的专业知识,最近5年未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施。符合规定的基金销售机构申请人不具备“通过基金从业考试,或者符合...

证监会:集中处理多名从业人员违法炒股,对63人作出行政处罚,对1人...

三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落...

证监会:集中处理多名从业人员违法炒股

三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落...

安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员 西南证券...

据监管披露,经查,发现西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公司...

证监会坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股

四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖(www.e993.com)2024年11月26日。????????证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业...

交通运输部道路运输管理工作规范

三、道路运输管理机构应根据本规范制定和落实各个岗位的职责和具体要求。第二章道路运输管理人员行为规范一、职业道德道路运输管理人员应当热爱人民,爱岗敬业,甘当公仆,依法行政,团结协作,廉洁奉公。二、仪表举止道路运输管理人员应当做到:(一)衣着整洁得体。上班时间不赤脚,不穿拖鞋。

网络游戏管理办法草案征求意见:不得设每日登录等诱导性奖励,直播...

第十五条内容管理制度网络游戏出版经营单位应实行内容自审制度,依照国家标准和规范要求,加强出版经营行为的自查和管理,保障网络游戏内容合法和出版质量。第十六条禁止性内容网络游戏不得含有以下内容:(一)反对宪法确定的基本原则的;(二)危害国家统一、主权和领土完整的;...

【普法宣传】中华人民共和国安全生产法

应急管理部门和对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理的部门,统称负有安全生产监督管理职责的部门。负有安全生产监督管理职责的部门应当相互配合、齐抓共管、信息共享、资源共用,依法加强安全生产监督管理工作。第十一条国务院有关部门应当按照保障安全生产的要求,依法及时制定有关的国家标准或者行业标准,并根据科...

农民工法治宣传教育日 | 《中华人民共和国安全生产法》

应急管理部门和对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理的部门,统称负有安全生产监督管理职责的部门。负有安全生产监督管理职责的部门应当相互配合、齐抓共管、信息共享、资源共用,依法加强安全生产监督管理工作。第十一条国务院有关部门应当按照保障安全生产的要求,依法及时制定有关的国家标准或者行业标准,并根据科...