对严重异常交易的账户采取监管措施

为维护证券市场交易秩序,保护投资者合法权益,上交所立即对相关账户采取了盘中暂停证券账户交易的监管措施。此外,上交所还对3个频繁申报撤单且金额较大的证券账户,以及2个大额申报卖出且影响证券交易价格或交易量的证券账户,进行了口头警示。据了解,《细则》第八条13种异常交易行为做出了详细的界定。包括集合竞价阶段...

国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进...

压实中介机构客户管理责任,严格落实账户实名制、交易者适当性等监管要求。按照“新老划断”原则,提高市场参与者准入门槛。加强对期货市场参与者尤其是中小企业和个人交易者的教育培训引导,增强市场参与者风险防控意识,维护中小交易者合法权益。优化实际控制关系账户管理方式,完善相关认定标准。强化持仓管理,完善持仓...

证监会等部门:稳慎发展金融期货和衍生品市场,完善相关监管规则

压实中介机构客户管理责任,严格落实账户实名制、交易者适当性等监管要求。按照“新老划断”原则,提高市场参与者准入门槛。加强对期货市场参与者尤其是中小企业和个人交易者的教育培训引导,增强市场参与者风险防控意识,维护中小交易者合法权益。优化实际控制关系账户管理方式,完善相关认定标准。强化持仓管理,完善持仓合并规则...

证监会等多部门:严格监管期货交易行为 强化高频交易全过程监管

压实中介机构客户管理责任,严格落实账户实名制、交易者适当性等监管要求。按照“新老划断”原则,提高市场参与者准入门槛。加强对期货市场参与者尤其是中小企业和个人交易者的教育培训引导,增强市场参与者风险防控意识,维护中小交易者合法权益。优化实际控制关系账户管理方式,完善相关认定标准。强化持仓管理,完善持仓合并规则...

个人收入开始严查?2024年起,账户收入达到这个金额,要小心了

大额交易标准：50万与200万的界限根据最新的税务监管规定，从2024年起，个人账户如果在一天内收到或者付出50万以上的款项，将会被视为可疑交易，受到税务部门的特别关注。而对于对公账户，这一标准则更高，达到了200万。这一规定意味着，如果你的账户在短时间内有大量的资金流动，尤其是那些与你的日常收入或经营...

教育部等六部门发布关于加强校外培训机构预收费监管工作的通知

教育行政部门要会同有关部门及时研判风险情况,并根据风险程度,向社会发布风险预警(www.e993.com)2024年11月10日。校外培训机构应按照教育行政部门或其他业务主管部门的监管要求,主动报送从托管银行获取的有关资金监管账户、大额资金变动、交易流水等信息。(十)加强行业自律。各地要将培训预收费情况作为校外培训机构诚信建设的重要内容,依法依规严厉惩治...

有监管账户也“跑”?“监管账户具体要怎么监管还没有明确……”

李女士:它是有标志是显示是属于有那个监管的,咱们教育机构不是都有那个标嘛说有监管账户。机构一直在出售大额课包/受访者供但就在今年8月26日,包括李女士在内的家长们得到消息,当天晚上秦汉胡同国学在北京的11个校区全都关闭:李女士:我们北京的全部都属于直营店。(8月)26号的时候,提前一天还在上整个馆里边...

国家金融监督管理总局山东监管局:消费者要依法依规使用银行账户

1．异常交易行为。银行监测到账户出现异常交易，如大额交易、频繁转账、快进快出等交易模式，可能会触发银行的风控措施。公安机关也会对交易异常的账户进行监测，从而采取保护性止付措施。2．身份信息不完整或错误。如果持卡人的身份信息提供不完整、信息过期未更新，或使用他人电话号码进行银行卡申领等，银行可能限制该...

北京住房租金正式纳入监管 租户可查账户余额

为确保押金、租金按要求存入用于押金托管、租金监管的账户，《办法》规定押金按照住房租赁合同约定的押金支付时间、金额存入用于押金托管的账户；租金方面，单次收取租金数额超过3个月的，租金按照合同约定的租金支付时间、金额存入用于租金监管的账户。其中3个月租金部分在1日内划转至住房租赁企业账户，其余租金按月划转，...

东南亚研究 | 我国香港地区银行业监管要求考察与梳理

香港金管局对银行业的日常监管主要从资本充足率、流动性水平、风险暴露限额、信息披露四大方面展开,且本地银行和外地银行需遵守的监管要求存在差异。在资本充足率与杠杆率方面,香港金管局仅对本地银行的资本充足率提出要求并进行监管,外地银行的资本充足情况由外地银行的总行注册地负责,但若其香港分行在我国香港地区的...