证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第四条????证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的规定,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责,廉洁从业,不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。第五条????中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施监督管理。

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

3.机构负责从业人员后续职业培训管理工作,督促从业人员每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时,其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。4.机构负责从业人员信息变更工作,从业人员个人基本信息、身份信息、从业岗位等发生变化的,应当及时向机构报告,机构应当在知悉上述情形发生的5个...

国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...

第十九条??银行保险机构应当制定从业人员行为管理制度,健全从业人员职业操守和行为规范,依法依规强化异常行为监测和排查。银行保险机构应当加强对劳务派遣人员、保险销售人员的管理,并督促合作机构加强第三方服务人员管理。第二十条??国有和国有控股银行保险机构应当加强对“一把手”和领导班子的监督,严格落实领导干...

交通运输部道路运输管理工作规范

道路运输管理机构应当按照以下要求对申请材料的完整性进行审查:1.申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当要求申请人当场补全或者更正;当场不能补全或者更正的,应当场或在5个工作日内出具注明日期且加盖道路运输管理机构专用印章的《交通行政许可申请补正通知书》,一次性告知需补正的全部内容。2.申请材料齐全有效的,...

招商证券董事长霍达被证监局点名警示:对员工重大违规负有管理责任

在前述期间,你公司对于从业人员行为管理存在以下问题:一是对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够。常规及专项核查频次较少,对员工行为的持续监督、警示教育力度不足。二是从业人员行为监测监控管理不到位。对员工手机号码等信息的准确性、完整性没有及时检查、核对、更新。对员工登录他人账户以及借用亲属或他人...

湖南红网新媒体集团社会责任报告(2023年度)

严格规范采编人员职业行为,严禁非法违规采访和无证采访(www.e993.com)2024年11月27日。设置了对外的监督和举报电话,主动接受社会监督。九、保障权益责任1.保障从业人员合法权益2023年,无侵犯采编人员合法权益的情况。2.保障从业人员薪酬福利依法签署了劳动合同,按时支付薪酬、缴纳“五险二金”,并为外出采访的记者购买意外险,没有拖欠的情况发生...

李强签署国务院令_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper

对违章指挥和强令冒险作业的行为,煤矿企业从业人员有权拒绝并向县级以上地方人民政府负有煤矿安全生产监督管理职责的部门、所在地矿山安全监察机构报告。煤矿企业不得因从业人员拒绝违章指挥或者强令冒险作业而降低其工资、福利等待遇,无正当理由调整工作岗位,或者解除与其订立的劳动合同。

“券商屠夫”吴清回归证监会,招商证券63“内鬼”被罚

二是完善制度。修订《招商证券从业人员证券投资行为管理制度》,对违规证券交易行为予以细化,使员工更清晰了解法规的界线、红线;明确员工的责任、内控部门的监督责任、所在部门的管理责任,层层传导压力;细化五大类问责情形,对违规从事证券交易的员工原则上解除劳动合同,彰显“零容忍”决心。

...聚焦于董监高及从业人员任职管理不规范与人员内部管理制度不...

2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资格,在部分员工离职后未及时向行业协会办理注销登记或注销注册。三是兼职或代为履职不规范。1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事;5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期的问题,1家证券公司2名代为履行营业部负责人职务的人员...

中银协发布《银行业从业人员职业操守和行为准则》

,要“关爱员工,严禁体罚、辱骂、殴打员工”、“采取合理的预防、受理投诉、调查处置等措施,防止和制止利用职权、从属关系等实施性骚扰”等要求;对高管提出“带头遵守、模范践行职业操守和行为准则”、“在战略制定和绩效管理等工作中融入职业操守和行为准则考量”、“全面推动所在机构营造良好从业氛围和工作环境”等要求...