证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究

由此可见,内控制度不健全(第六条)、谋取不正当利益(第十条)、输送不正当利益(第九条)、工作人员廉洁从业教育及管理不规范(第七条)、机构未承担廉洁从业风险防控主体责任(第四条)等廉洁从业风险点是证券经营机构在开展廉洁从业管理工作中易发频发的风险点。图2:历年罚单中违反《廉洁从业规定》具体条文次数具体分析...

国信证券:以更严更实职业道德准则筑牢行业发展基础

在国信证券看来,新版《准则》进一步划定了从业人员的道德底线,为从业人员加强自我约束、规范执业行为、提升道德素养提供了基本遵循。继证券行业提出文化建设十要素、行业荣辱观后,新版《准则》对从业人员行为提出更为具体的道德要求,进一步彰显中国特色金融文化的深刻内涵。通过持续强化从业人员职业道德规范管理,可以有效防范金...

职业道德应成为券商用人“硬指标”

对于存在违法违规、失德失范行为的员工,券商应采取严格的退出机制、坚决予以出清,以维护行业的纯洁性和声誉,不断净化从业人员队伍。培育中国特色金融文化是推动金融高质量发展、建设金融强国的必然要求,金融人才的培育是其中的重要一环。笔者相信,将职业道德、廉洁自律等提升为“硬门槛”,不仅有助于券商构建起一道坚固...

医药聚焦|药师不是医技人员!卫健委发布医院药学技术人员行为规范8条

第一条为规范医疗机构工作人员行为,根据《中华人民共和国基本医疗卫生与健康促进法》《中华人民共和国医师法》《中华人民共和国药品管理法》《护士条例》《医疗机构工作人员廉洁从业九项准则》《医疗机构从业人员行为规范》等法律法规和规章制度,制定本规范。第二条本规范适用于重庆市各级各类医疗机构内所有工作人员,包括...

六方面明确要求!《证券从业人员职业道德准则》修订发布

《准则》提出“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五要五不”,树立良好的社会形象。

中证协修订《证券从业人员职业道德准则》,要求相关情况纳入文化...

修订后,《准则》共包含六方面内容(www.e993.com)2024年11月3日。一是诚实守信,专业尽职;二是以义取利,珍惜声誉;三是稳健审慎,致力长远;四是守正创新,益国利民;五是依法合规,廉洁自律;六是尊重包容,共同发展。中证协要求各相关会员单位应加强人员管理制度建设,对照《准则》要求于2025年3月31日前更新完善相关制度文件,并至少组织1次面向全员...

...从严规范证券从业人员职业道德,行业特色道德准则及展业要求明确

为坚持和加强党对金融工作的全面领导,深刻把握金融工作的政治性、人民性,大力弘扬中华优秀传统文化,加强证券从业人员职业道德建设,树立行业荣辱观,防范道德风险,促进行业健康发展,以社会主义核心价值观为指针,制定本准则。一、诚实守信,专业尽职。从业人员应坚守契约精神,忠诚正直、言而有信,切实履行信义义务,持续提升专...

中证协:券商对存在违法违规、失德失范行为的人员要坚决予以出清

围绕弘扬中华优秀传统文化,引导行业机构和证券从业人员积极践行“五要五不要”中国特色金融文化,强化从业人员职业道德建设,加强投资者保护,对照《准则》,中证协近期提出了明确要求:一是对存在负面声誉信息的人员,券商应当审慎聘用、任用,对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业人员队伍;二是券商...

@券商从业人员,职业道德准则发布

@券商从业人员,职业道德准则发布六方面要求需严格遵守。中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的...

六方面明确要求!券商从业人员,需遵守

从业人员应当按照《准则》要求,规范言行,珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉,坚决抵制与社会公德、中华传统美德、职业道德相背离的不良行为,积极践行“五要五不”中国特色金融文化,保护投资者合法权益,展现从业人员的良好风貌。“五要五不”源于今年1月的省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上,会议...