什么是企业合规?细说企业合规管理的三大关键?企业合规到底是哪些...

企业需要建立健全合规管理体系,包括制定合规政策、明确合规职责、建立合规风险识别评估机制、制定合规培训计划等。这有助于企业系统地管理合规风险,确保合规工作的有效实施。2.加强合规文化建设合规文化是企业合规管理的灵魂。企业需要加强合规文化的建设和宣传,提高全员合规意识,让合规成为每个员工的自觉行为。

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

企业以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以企业经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

企业合规师培养培训及能力考核的主要内容包括企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容等四部分。考核验证时,企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容占比分别为20%、25%、25%、30%。考核时间企业合规师人员能力验证测验...

中国保险行业协会:将保险机构资金运用关联交易行为纳入自律管理

《制度标准》共七章，对包括国有独资和国有控股保险公司党委前置研究事项、公司章程、关联交易控制委员会议事规则、资金运用关联交易管理、资金运用关联交易信息披露管理和报告、委托投资等业务管理、内部稽核和外部审计机制等方面的管理制度所应包含的内容提出具体要求。三、《自律规则》主要包括哪些自律惩戒措施？协会在...

马宏伟:证券合规——当事人承诺制度首案的启示

其次，企业应当向执法机关承诺支付承诺金，并承诺在一定的时限内制定出合规计划，进行合规整改，规范内部合规管理体系。（三）合规制度方面，制定合规计划并实施当事人承诺制度的首案要求相关当事人进行合规整改，并向证监会提交书面整改报告。因此，在企业达成承诺认可协议后，为实现合规整改目标，应当在企业内部合...

智仁原创 | 浅析法律顾问在企业合规中的角色定位及作用

常年法律顾问服务的具体内容主要有日常法律咨询、合同起草及评审、规章制度起草及评审、法律法规速递、发送律师函、提供讲座培训、案件指导、协助重大谈判、出具法律意见书等等;而专项法律顾问服务内容主要是根据企业需求,针对性开展例如薪酬管理、社保合规、税务合规、应收款专项、用工优化、竞业限制、商业秘密、财富传承等...

金融监管总局:消费金融公司管理办法(全文及答记者问)

(四)有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉消费金融业务的合格从业人员,在风险管理、财务管理、信贷管理等关键岗位上至少各有1名具有3年以上相关金融从业经验的人员;(五)建立有效的公司治理、内部控制和风险管理体系;(六)建立与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构,具有支撑业务经营的必要、安全且合规的...

...运用关联交易自律规则》《保险公司资金运用关联交易管理制度...

《制度标准》共七章,对包括国有独资和国有控股保险公司党委前置研究事项、公司章程、关联交易控制委员会议事规则、资金运用关联交易管理、资金运用关联交易信息披露管理和报告、委托投资等业务管理、内部稽核和外部审计机制等方面的管理制度所应包含的内容提出具体要求。三、《自律规则》主要包括哪些自律惩戒措施?协会在...

国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...

共包括25项政策举措,主要是:督促行业机构端正经营理念,把功能性放在首要位置,切实履行信义义务,完善利益冲突防范机制,严厉打击股东和实控人侵害机构及投资者利益的不法行为。坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、炫富等不良风气。切实加强从业人员管理和廉洁从业监管。配合相关主管部门持续完善行业机构的薪酬管理制度。

《非银行支付机构监督管理条例》合规视角解读与机构应对建议

条例重点内容梳理条例首次将支付机构监督管理要求上升至行政法规,确立了支付机构合规经营的基本制度规范,为支付机构履行监管义务指明了方向。条例共6章60条,主要涵盖了支付机构的设立、变更与终止要求;明确了支付机构产品分类、业务管理、合规内控、数据系统管理等业务规则;强化了股权管理、数据报送等监督与管理内容;细化...