这一波罚了11家券商投行!2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管

一是开源证券、中原证券两家券商公司债券承销业务暂停6个月。对于两家公司,证监会要求公司全面整改,切实吸取教训。二是11家券商投行、43名有关从业人员被罚。11家券商投行至少包括中信建投、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐(已吸收至东方证券)、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等。

关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知

承销机构应当加强发行业务询价、定价和配售等过程管理,不得存在承诺发行利率、返费等破坏市场秩序的行为。承销机构在债券包销等业务过程中,不得通过场外协议等方式协助开展非市场化发行和交易。七、承销机构及其关联方参与认购其所承销债券的,应当报价公允、程序合规,不得接受债券发行相关方委托或者指令进行操纵发行定价、...

从0.18%到0.14%,券商债券承销屡遭招标方砍价

记者采访了解到，监管给出的指导价是不低于承销费率万分之五或承销费100万元，债券承销费应该是不包含律师、评估等其他中介费用。承销商如果没有违反以上指导价，就不存在违反不正当竞争的监管要求。2023年6月，中国银行间市场交易商协会出台了《关于进一步加强银行间债券市场发行业务规范有关事项的通知》，进一步明确银...

...江苏华辰变压器股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券...

公司债券,在本次可转换公司债券认购后六个月内不减持江苏华辰的股票或已发行的可转换公司债券,严格遵守相关法律法规对短线交易的要求。江苏华辰变压器股份有限公司??????????????????????????募集说明书(申报稿)母、子女违反上述承诺发生减持江苏华辰股票/可转换公司债券的情况,本人及配偶、...

对完善境内债券市场基础制度的几点思考——基于中资美元债与境内...

(一)中资美元债发行须同时满足境外境内监管要求中资美元债发行须符合的境外规则主要是美国《1933年证券法》下的144A和RegS条例。实践中,绝大多数中资美元债仅面向非美投资者,因而适用RegS条例豁免注册,信息披露等监管要求不高,更类似于操作指引。中资美元债发行还须符合境内监管规则,监管部门主要是国家发展改革...

交易所债券做市业务成效及对未来发展的思考

首先,银行间市场在交易信息、交易手续费、承销资质、创新产品试点等方面给予做市商较多便利和优先权,充分调动做市商展业积极性(www.e993.com)2024年12月19日。其次,在定期对做市业务开展评价的过程中,银行间市场通过将评价重点由量转向质,关注利率债老券、信用债、涉外等做市交易情况,以及加强结果披露和淡化考核排名,引导做市商提高展业规范、提升...

...江西宏柏新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券...

稳定,本次发行的可转换公司债券信用等级为??AA-。在可转换公司债券存续期内,中证鹏元将每年至少进行一次跟踪评级。二、关于本公司的股利分配情况及分配政策(一)公司近三年利润分配情况??????公司最近三年的利润分配情况如下:??????????????????????????????????????...

同花顺金融早报(10月23日)

但因主承销商开源证券无法参与本期债券发行承销相关工作,经各方友好协商,发行人决定取消本期债券发行。后续发行计划另行公告。记者了解到,10月18日,证监会对开源证券采取暂停债券承销业务措施,这也是导致此次债券发行取消的直接原因。(每日经济新闻)苏宁易购对万达集团提起仲裁,要求支付50.4亿元股份回购款...

早间必读:已有23家上市公司披露回购增持专项贷款情况(10月21日)

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。光大证券策略首席:A股进入震荡上行阶段下行空间有限...

北京首创生态环保集团股份有限公司

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。3未出席董事情况■4大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。