北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

(一)发行人应当按照北京证券交易所(以下简称北交所或本所)信息披露相关规定,真实、准确、完整地披露股东信息,对于存在股份代持等情形的,应当在提交申请前依法依规解除,发行人可以在招股说明书中披露结论性意见,并通过附件方式简要披露代持形成原因、演变情况、解除过程、是否存在纠纷或潜在纠纷等信息。对于在全国中小企业...

上交所就《上海证券交易所股票发行上市审核规则》等7项业务规则...

二是中介机构的“看门人”责任。要求中介机构应当充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式，确保财务数据符合真实的经营情况，并将相关要求作为审核重点关注事项。完善现场督导机制，进一步丰富随机抽取、发生重大会后事项的现场督导情形。三是交易所的审核主体责任。进一步完善了相关配套机制，提升交易所审...

星德胜科技(苏州)股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市发行...

研究报告应包含发行人基本面研究、发行人盈利能力和财务状况分析、合理的估值定价模型、具体报价建议或者建议价格区间等内容。网下个人投资者应具有独立撰写完成的定价依据,定价依据应当至少包括合理的估值定价方法、假设条件和主要估值参数的说明、逻辑推导过程以及具体报价建议或建议价格区间;采用绝对估值法的,定价依据还应...

监管规则适用指引——发行类第8号:股票发行上市注册工作规程

第二条??注册工作坚持职责明确、协作高效、分级把关、集体决策、公开透明、有效制衡的原则。第三条??上海、深圳证券交易所(以下简称交易所)受理公开发行股票申请,承担发行上市审核主体责任,全面审核判断企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。审核工作主要通过提出问题、回答问题方式展开,督促发行人切实承担信...

特专科技企业港股18C章上市需求旺盛,拟上市企业需要注意哪些问题?

??并购目标须符合所有新上市规定;??上市24个月内发并购公告,36个月内完成并购;??并购目标预期市值不低于募集资金的80%。(4)19C(海外发行人第二上市)主要上市地:??合资格交易所,即纽约证券交易所、纳斯达克证券市场及伦敦证券交易所主市场;...

什么办法增发,有哪些增发的方法?这些方法的实施条件是什么?

实施条件:发行对象符合相关规定,具备相应的投资能力和风险承受能力(www.e993.com)2024年11月21日。企业需要有明确的资金用途,并且该用途符合国家产业政策和监管要求。发行价格一般不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。二、公开增发公开增发是面向广大投资者增发股票。

...证券股份有限公司关于新疆鑫泰天然气股份有限公司非公开发行...

新天然气本次非公开发行股票限售股份上市流通符合《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;本次解除限售股份股东严格履行了股份...

投教问答 | 上市公司发行证券应具备哪些条件?

问:上市公司发行证券应具备哪些条件?答:(1)上市公司向不特定对象发行股票,应当符合下列规定:①具备健全且运行良好的组织机构;②现任董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规规定的任职要求;③具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力,不存在对持续经营有重大不利影响的情形;④会计基础工作规范,内部控制制度...

首次公开发行证券网下投资者管理规则

第一条为规范首次公开发行证券(以下简称首发证券)网下投资者自律管理工作,维护网下发行秩序,净化网下发行生态,根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定,制定本规则。第二条网下投资者参与证券交易所首发证券网下询价和配售业务,证券公司开展首发证券网下投资者推荐工作,担任首发证券主承销商的证券公司...

斯菱股份: 财通证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在...

件的真实性、准确性和完整性。浙江斯菱汽车轴承股份有限公司????????????????????????????????????????????????首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书??????????????????????第一节??????????本次证券发行基本情况...