【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
应当具备下列条件:(一)取得基金从业资格;(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历,督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法...
香港149牌照,其实就是1类、4类和9类牌照的组合
虚拟资产方面的9号牌需要在传统9号牌上进行升级,比如新火资产的9号牌。此类9号牌可以100%的AUM投向虚拟资产,其他三类9号牌只能投不超过10%的AUM到虚拟资产。此类9号牌是否是大牌并不是最重要的,新火的9号牌也是小牌,最重要的是是否具有管理虚拟资产业务的条件。大9号牌和小9号牌如何选择在实操层面中,9号牌是基...
私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点及注意事项
委托基金投资顾问机构提供证券投资建议服务的,应当披露基金投资顾问机构名称、投资顾问服务范围、投资顾问费用,以及更换、解聘投资顾问的条件和程序等内容;私募证券基金进行份额分级的,应当披露分级设计及相应风险、收益分配、风险控制等内容。4、对于私募股权基金来说,募集推介材料中还应向投资者披露以下重要信息:关键人...
安信资管申请公募牌照获证监会反馈,需说明与控参股基金公司定位差异
并要求安信资管在30个工作日内对相关问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。这也是安信资管在去年7月公募管理人资格申请材料获接收后的首次获得书面反馈。图源:证监会证监会要求安信资管就公司与安信基金管理、国投瑞银基金开展公募证券投资基金管理业务的发展定位差异进行说明;同时对公司2023年资产管理业务开展情况进行...
一文读懂基金产品备案要求!私募基金产品备案注意事项、最新反馈意见
一、私募证券投资基金证券基金命名之5个不得1、不得含有“安全”、“保险”、“避险”、“保本”、“稳赢”等可能误导或者混淆投资者判断的字样;2、不得含有“高收益”、“无风险”等与基金风险收益特征不匹配的表述;3、不得含有“最佳业绩”、“最大规模”、“名列前茅”、“最强”、“500倍”等夸大或...
中基协发布《私募证券投资基金运作指引》
《运作指引》共42条,内容覆盖私募证券基金的募集、投资、运作等各环节,突出问题导向、风险导向,科学设置差异化规范要求(www.e993.com)2024年7月28日。一是强化资金募集要求,明确私募证券基金的初始募集及存续规模,强化投资者适当性要求,明确预警止损线安排等。二是规范投资运作行为,明确投资策略一致性要求,强调组合投资,禁止多层嵌套,规范债券投资、场...
多方谋求公募牌照 券商加速布局公募业务
随着材料被接收,中原证券、国金证券在公募业务方面的布局进入具体实操流程。按照安联投资设立公募基金公司的申请在今年3月接收、8月获批复核准,以及招商资管公募资格申请材料于今年1月被接收、今年7月获核准的时间初步推算,若进展顺利,明年将落地包括中原苏豪(暂定名)、国金资管在内的多家券商系公募牌照。目前...
从募投管退角度解读《私募投资基金备案指引》
该条要求可转债转股条件科学、合理和具有可实现性,并列举了基金业协会关注的底层项目情况,为私募基金管理人提交说明和材料指明了具体方向;转股程序和信息披露上,要求及时办理工商确权手续,并就未转股事项向投资者履行相应的审批和信披程序。三管理在“管理”环节,《备案指引》对私募证券投资基金和私募股权、创业投资...
证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关
一是对私募基金管理人的名称、经营范围、股东、高级管理人员以及从业人员等提出持续性规范要求。二是细化私募基金管理人法定职责,强调应当履行主动管理职责。进一步丰富私募基金管理人的股东、实际控制人和合伙人的禁止性行为要求。三是明确私募基金管理人的经营业务范围,包括私募基金投资管理、为符合条件的投资者提供证券投...
私募投资基金公司协会备案时间丨提前规避难点
申请机构高管人品应当具备3年以上与拟午职条相关的证券,基金、期货,金融,法律,会计等相关工作经历,具有与拟任职务相活应的管经历和经营管理能力,负责投资的高管人员应当具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。3.高管专业经验要求(1)股权投资类管理人高管专业要求...