山西证券: 2024年度山西证券股份有限公司信用评级报告
净资本(母公司口径)(亿元)??????????????????????????????????????????????????121.46??????????????????????106.89????????????????????????121.67??????????????????????????????????119.68...
证券公司融资融券业务管理办法
(四)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;(五)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;(六)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;(七)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实...
期货业发展将迎多重机遇 _中国经济网——国家经济门户
此外,提升市场抗风险能力。近些年,期货业涌现出一批具有较强抗风险能力的头部公司,但相较于证券公司和基金公司,期货公司的注册资本、净资产、净资本和总管理规模等仍有明显差距,在国际市场中缺乏竞争优势。《意见》也对期货公司提升综合实力和抗风险能力给予支持,相信未来几年期货业抗风险能力会再度出现质的提升。蓝图...
被股东“甩卖”的东莞证券:冲击IPO九年,终于有新动向了!
东莞证券成立于1988年,注册资本15亿,是东莞本地的券商,旗下分支机构达到103家(营业网点101家,上海和深圳各1家分公司),另外,全资拥有东证锦信投资管理有限公司、东莞市东证宏德投资有限公司,并参股华联期货有限公司。截至2024年6月底,东莞证券净资本规模已经达到73.77亿元。招股书中显示,2021年至2024年上半年...
43家上市券商高质量发展新规出台,如何实现一流投行?四大要求再度...
看点四:结合行业实践,完善信息披露要求要求上市证券公司立足行业功能定位和风险特征,提高信息披露的针对性和有效性,及时披露净资本和流动性等核心风控指标和财务运营状况,确保公司运作更加透明,财务报表更加规范。第四条修改为:“上市证券公司应当根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容...
给43家上市券商立规矩!大而不强,与一流投行标准仍有差距,四大方面...
三是合规风控要更严格,要求上市证券公司带头落实好全面风险管理和全员合规要求,更好发挥现代企业治理的有效性,强化内部制衡,完善人员管理,优化激励约束(www.e993.com)2024年10月19日。四是信息披露要更透明,要求上市证券公司立足行业功能定位和风险特征,提高信息披露的针对性和有效性,及时披露净资本和流动性等相关核心风控指标和财务运营状况,...
最新!证监会强化上市券商监管,明确融资和合规要求
四方面引导上市券商成为行业“领头羊”《规定》从四方面出发,督促上市证券公司成长为行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”。具体来看,一是践行人民立场,提升投资者保护水平。要求上市证券公司履行好服务实体经济、做好资本市场“看门人”的根本职责,强化上市公司姓“公”的意识,把维护各类投资者特别是中小投资...
证券公司监督管理条例
(一)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月;(二)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月;(三)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日;...
证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》
二是要求上市证券公司在季度报告、中期报告、年度报告中披露净资本等主要风险控制指标的具体情况和达标情况;当核心风险控制指标不符合规定标准的,应当及时以临时公告方式披露,说明原因、目前的状态和可能产生的影响。三是取消证券公司分类结果披露要求。(四)践行人民立场,提升投资者保护水平...
旌安证券获四项牌照,正式获颁《经营证券期货业务许可证》
旌安资产管理(香港)有限公司(以下简称旌安证券)宣布,公司在5月17日已获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》,并完成登记注册,总部设在香港,注册资本600亿元人民币。对此,旌安证券集团亚洲金融市场部主管、旌安证券证券大陆市场负责人王家豪表示,旌安证券作为旌安证券集团在华战略的重要组成部分,将进一步丰富和提...