北京市金融局:持续督促推进玖富平台清退

2.P2P网络借贷平台未经批准不得从事资产管理、债权或股权转让、高风险证券市场配资等金融业务;要严格落实客户资金第三方存管要求,选择符合条件的银行业金融机构作为资金存管机构,保护客户资金安全,不得挪用或占用客户资金。3.房地产开发企业、房地产中介机构和互联网金融从业机构等未取得相关金融资质,不得利用P2P网络借贷...

...宣传】反洗钱法修法,拟规定国务院有关部门及时监测新型洗钱风险

明确金融机构采取洗钱风险管理措施的条件,并规定保障客户基本的、必需的金融服务。恢复现行反洗钱法严格规范反洗钱信息使用的规定,同时增加对个人隐私的保护。明确要求反洗钱服务机构及其工作人员对提供服务获得的数据、信息,应当依法妥善处理,确保数据、信息安全。增加规定,及时监测与新领域、新业态相关的新型洗钱风险当前...

海南将推进“金融风险管理师”职业技能认定

据悉,海南省金融发展促进会于2023年7月被省人力资源和社会保障厅评定为“海南省第六批职业技能等级认定评价机构”,是海南首家具备“金融风险管理师”认定资格的行业组织。省委金融办相关负责人表示,要结合当前形势需要,加大全省金融风险人才培养力度,加强“金融风险管理师”职业技能认定工作,建立科学的金融风险技能人才评...

人才队伍持续建设 金融风险管理师项目发布会顺利召开

充分发挥行业组织在职业技能等级认定工作中的作用,组织做好行业技能人才的培养,加快培养知识型、技能型、创新型高技能风险管理类人才队伍,加大金融风险管理人才培养力度,为自贸港金融高质量发展提供强有力的人才支撑,助力海南自贸港风险防控体系建设,有序推进“金融风险管理师”职业技能认定工作。中经联盟(海南)财经研究...

金融风险管理师报考条件是什么?

金融风险管理师考试还要求考生具备一定的金融风险管理相关工作经验。通过FRM考试后,申请人需要至少具备两年与金融风险管理相关的工作经验,并且需提供相应的工作经验证明。2、英语水平由于FRM考试的学习资料和试题均为英文,因此考生需要具备一定的英语阅读能力,能够流畅地阅读和理解考试题目及相关材料。通常而言,考生的英语...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

技能要求企业合规师项目致力于帮助企业管理者掌握具备企业合规相关法规、合规管理、内部控制、全面风险管理、内部审计、内部合规运营管理、合规管理体系构建、合规评价与结果运用、业务领域合规管理的综合案例分析、合规管理人才培养与文化建设等方面的专业胜任能力(www.e993.com)2024年11月28日。企业合规师需要熟练掌握各种企业合规管理工具和技巧,...

国家金融监督管理总局令

(七)审批操作风险信息披露相关制度;(八)确保建立与操作风险管理要求匹配的风险文化;(九)其他相关职责。第八条设立监事(会)的银行保险机构,其监事(会)应当承担操作风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和高级管理层的履职尽责情况,及时督促整改,并纳入监事(会)工作报告。

【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...

(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;??(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;??(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。??2、第三十六条:基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持...

《证券公司操作风险管理指引》解读

《指引》共七章三十七条,主要包括操作风险管理职责、操作风险管理机制、操作风险监测与报告、专项领域的操作风险管理,系统、数据及其他管理要求等,如下所示。图:操作风险管理体系二、证券公司操作风险监管新规要点提炼《指引》发布之前,结合全面风险管理的要求,参考银行业等其他金融机构的操作风险管理要求,不少证券公司...

华宝中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

1、华宝中证A500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2024年11月1日证监许可20241526号文注册,进行募集。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值及市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。