私募投资基金监督管理条例

私募基金管理人的股东、合伙人以及股东、合伙人的控股股东、实际控制人,控股或者实际控制其他私募基金管理人的,应当符合国务院证券监督管理机构的规定。第八条有下列情形之一的,不得担任私募基金管理人,不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者普通合伙人:(一)本条例第九条规定的情形;(二)因本条例第十...

【今日法苑】“两高”联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例

私募基金是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金,具有“非公开”和“向特定合格投资者募集”两个基本属性;私募基金不设行政审批,私募基金管理人应当向基金业协会申请登记,募集完毕后办理基金备案,经登记、备案不属于“经有关部门依法许可”向社会公众吸收资金。

“两高”联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例

私募基金是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金,具有“非公开”和“向特定合格投资者募集”两个基本属性;私募基金不设行政审批,私募基金管理人应当向基金业协会申请登记,募集完毕后办理基金备案,经登记、备案不属于“经有关部门依法许可”向社会公众吸收资金。

基金募集完毕未及时备案、不配合自律检查 瑞丰天利收纪律处分告知书

应当对瑞丰天利私募基金产品募集完毕后未及时进行备案、不配合协会自律检查等违规行为承担责任；高欣自2011年6月至今任总经理，应当对瑞丰天利私募基金产品募集完毕后未及时进行备案、不配合协会自律检查等违规行为承担责任；张成军自2013年4月至2022年8月任合规风控负责人，应当对瑞丰天利私募基金产品募集完毕...

3·15投教 | 投资者保护在身边,保障权益防风险

私募投资基金应当向合格投资者募集或者转让,单只私募投资基金的投资者累计不得超过法律规定的人数。私募基金管理人应当根据投资者风险识别能力和风险承担能力匹配不同风险等级的私募投资基金产品。加强私募投资基金募集完毕后的监管监测。明确私募投资基金财产投资的范围以及不得经营的业务,规定私募投资基金的投资层级。规范...

朗进科技:关联基金突击入股、快速减持获暴利

中车同方为私募基金,2017年1月2日在中国证券投资基金业协会登记,2017年5月10日在中国证券投资基金业协会备案(www.e993.com)2024年11月27日。入股朗进科技时,基金刚刚成立尚未备案。2014年2月,基金业协会颁布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,规定私募基金管理人应当在募集基金完毕后的20个工作日内向基金业协会办理备案手续,经备案...

华亚智能: 华亚智能发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨...

??????五、本次向特定对象发行股份募集配套资金完成后,上市公司总股本增加至不会导致公司不符合上市规则规定的股票上市条件。????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????...

A股增量资金提前入场埋伏!5月备案了467只私募证券产品,只待政策...

“根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》相关规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。从统计数据上来看,今年前五月私募基金募资情况还是比较乐观的,可能相比之前单只产品的规模有所下降,各方都期待在未来能够有更多的制度性利好出台。”上海一家专注可转债交...

A股增量资金提前入场埋伏!5月备案了467只私募证券产品,只待政策...

“根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》相关规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。从统计数据上来看,今年前五月私募基金募资情况还是比较乐观的,可能相比之前单只产品的规模有所下降,各方都期待在未来能够有更多的制度性利好出台。”上海一家专注可转债交...

卖者尽责,买者自负|私募基金管理人“适当性义务”的履行与责任承担

案涉基金于2015年4月1日备案,4月3日完成全部募集正式成立。同日,管理人从基金募集账户向托管账户转款2.04亿元,之后托管账户向目标投资公司转款2.007亿元。2017年12月,目标投资公司被全国股权系统强制终止挂牌,案涉基金无法通过新三板市场卖出所持全部股票,基金份额尚未兑付。