重要会议召开!对私募资管业务提出三方面要求
机构司、期货司有关负责同志表示,行业机构应当持续提升服务和投研能力,找准差异化定位和发展方向,提升服务国家战略能力,为市场提供特色化产品工具,持续为投资者创造价值。前期,资管新规整改成效显著,希望行业机构继续巩固整改成果,不断提升权益投资等主动管理能力,自觉遵守各项合规风控要求,防范通道业务反弹回潮,及时反馈问...
信达信利六个月持有期债券型集合资产管理计划招募说明书(2024年10...
务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》(证监会公告〔2018〕39号)的规定,信达信利3号集合资产管理计划参照《中华人民共和国证券投资基金法》等公开募集证券投资基金相关法律、行政法规及中国证监会的规定进行变更,并将集合计划名称由原“信达信利3号集合资产管理计划”变更为“信达信利六个...
北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...
(一)中介机构应核查确认发行人控股股东、实际控制人、第一大股东不属于资产管理产品、契约型私募投资基金。(二)资产管理产品、契约型私募投资基金为发行人股东的,中介机构应核查确认该股东依法设立并有效存续,已纳入国家金融监管部门有效监管,并已按照规定履行审批、备案或报告程序,其管理人也已依法注册登记。(三)发...
长园科技集团股份有限公司第八届董事会第五十五次会议决议公告
资金杠杆倍数符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发[2018]106号)、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令[第203号])、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告[2023]2号)的相关规定。融资期限以实际设立的专项金融产品情况为准,本员工持股计划持有人具体持有份额以...
...有关部门正严查证券基金机构私募资管业务结构化发债违规行为丨...
有关部门正严查证券基金机构私募资管业务结构化发债违规行为。为贯彻落实中央金融工作会议精神和新“国九条”要求,保护投资者利益,有关部门正全面强化证券基金经营机构监管。监管针对证券基金经营机构私募资管业务参与结构化发债违规行为,已累计处理19家机构和90名从业人员,相关违规行为显著减少。据监管近日通报,日常监测发现...
有关部门正严查证券基金机构私募资管业务结构化发债违规行为
据监管近日通报,日常监测发现某基金公司的公司治理、私募资管业务涉嫌违规,存在产品沦为通道(由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议)、违规参与结构化发债(集合资产管理计划委托人为两只私募证券投资基金,穿透后的资金来源方与资管计划投资债券的发行人具有关联关系)、未按时向监管部门...
保险资金进行私募股权投资的法律尽职调查要点---基金管理人篇(2023)
[1]根据《私募投资基金监督管理条例》的规定,私募基金管理人应当依法向国务院证券监督管理机构委托的机构报送材料,履行登记手续。根据《私募投资基金登记备案办法》的规定,私募基金管理人应当按照规定,在开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动前,向基金业协会履行登记备案手续,并持续报送相关信息。
涉及资管新规整改不实等问题 两家头部券商私募资管业务被罚
今年1月,西藏证监局称,华林证券私募资产管理业务存在以下问题:一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券,具有通道业务特征;二是投资标的、交易对手备选库管理不完善;三是交易系统风控指标设置存在缺陷;四是非标投资存续期管理存在不足;五是信息披露存在遗漏;六是关联交易管控机制不健全;七是人员及薪酬管理...
券商私募资管业务迎“重拳” 国信证券、银河金汇同日遭“资格罚”
“对于被罚机构而言,监管的‘重拳’可能会对其相关业务手续费净收入产生一定影响。暂停新增私募资管产品备案也可能会影响新产品的销售和推广,从而影响相关业务的收入。因此,建议被‘点名’机构采取以下整改措施:首先,加强资管业务的合规性和风险管理能力。其次,加强投资者适当性管理,确保符合相关法规和标准。最后,积极开展...
券商百张罚单背后:私募资管监管趋严,自营业务成新发领域
私募领域罚单高发今年以来,与私募业务有关的罚单数量明显增加,将近10张,包括私募基金、私募资产管理业务等。具体而言,与私募基金相关的违规事由包括私募基金投资标的超出业务范畴、推介私募基金产品不当等。其中,推介私募基金产品不当的案例最多,罚单达5张。比如说,1月31日,中泰证券(600918)湖南分公司因“提供与私...