乐考网:2024 年 11 月证券从业资格考试动态

一、报名照片要求照片格式要求为JPG或JPEG格式，源文件大于30K，像素大于300*215。中国证券业协会报名时需要提供个人寸照，一般在首次报考时需要提供。新考生在报名时需按要求提供照片，且照片切勿进行修图处理，否则因照片比对无法通过将影响正常考试。已提交注册照片的非首次报考人员无需再次提供，沿用原来上传...

证券从业资格证备考指南:助你轻松拿证的学习策略

首先，了解证券从业资格证的考试内容和要求是备考的第一步。该证书主要包括两个科目：证券市场基础知识和证券法规。前者主要考察考生对证券市场运作机制的理解，后者则涉及与证券交易相关的法律法规。因此，结合实际案例进行学习，可以让复杂的理论变得更为清晰和易懂。接下来，合理的学习计划至关重要。根据最新的信息，...

因存在部分从业人员未取得资格等问题,长江证券被监管出具警示函

北京商报讯(记者郝彦)11月1日,湖北证监局发文表示,长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规范;未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例;对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位;未按规定对个别高级管理人员及时...

2024年10月证券业获罚61张 投行罚单最多

经公开市场统计，2024年10月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件61张。从处罚对象来看，共有21家证券公司及56名相关从业人员受到处罚。从业务领域划分，分别涉及投行业务（30张）、经纪业务（20张）、从业人员执业行为（5张）、薪酬管理（6张）。（财联社记者赵昕...

公告:2024年11月9日基金兴业考试报名时间10月16日至18日

报名时间10月16日至18日。2024年基金从业考试公告(第3号)中基协发〔2024〕13号为了满足基金从业考试需求,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)将于11月9日在39个城市举办基金从业全国统一考试,现将有关事项公告如下:一、报考条件(一)具有完全民事行为能力;...

信达晨会(2024/10/29)宏观:为什么更多增量政策仍然值得期待? |...

国考报名人数再创新高(www.e993.com)2024年11月22日。25年国考报名通过资格审查的人数达到341.6万人、同增12.6%,再创新高,符合我们预期(《国考发布招录公告,关注招录培训行业投资机会》)。在高校毕业生持续增长、就业形势严峻的背景下,近五年国考报名人数维持较高增速,CAGR达到18.9%。录取率进一步降低。25年国考通过资格审查人数与录用计划数之...

证监会对9家证券、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

本次检查发现,2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案;2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资格,在部分员工离职后未及时向行业协会办理注销登记或注销注册;1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事,5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期问题,1...

【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议

2024年三季度,证券公司共计披露70笔罚单,期货公司共计披露47笔罚单,证券投资咨询公司共计披露4笔罚单。各业务种类的罚单数量及处罚事由总结如下:经纪业务共计披露39笔罚单,主要事由包括违规交易证券、廉洁从业风险防控机制不完善、未勤勉尽责、内部控制与合规管理未有效执行等。

证券从业人员违规炒股长达7年遭罚 严监管态势持续加强

近日,一张关于证券从业人员借用他人账户炒股的罚单引起了广泛关注。事发当日,证监会和深圳证监局共发布了28张罚单。其中,深圳证监局对金蕾采取了监管谈话措施。调查显示,金蕾在2010年12月至2017年4月期间存在借用他人证券账户买卖股票的行为。这张罚单有几个关键点值得关注:违规行为始于14年前,持续近7年之久。这...

2024年10月证券行业专业人员预约测试报名入口已开通

2024年10月证券行业专业人员水平评价预约测试第一阶段报名时间为10月8日15时至10月11日15时,第二阶段报名时间为10月14日15时至10月16日15时,网上报名官网为中国证券业协会(..《2024年10月证券行业专业人员预约测试报名入口已开通》由中大网校证券从业资格考试网发布