关于对北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司采取责令改正行政...
2024年7月23日 - 新浪
北京天相财富管理顾问有限公司河北分公司:经查,你分公司存在以下问题:一是证券投资顾问业务推广和客户招揽中,存在误导性营销宣传。二是部分未在中国证券业协会(以下简称“中证协”)注册登记的员工从事证券投资咨询业务的营销、客服工作;个别未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工对外提供证券投资顾问服务,个别员工...
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天相财富河北分公司及总经理被罚
2024年7月23日 - 新浪
最新信息显示,天相财富河北分公司及分公司总经理胡彬彬,被河北证监局分别采取责令改正、出具警示函的行政监管措施。经查,该分公司存在问题:一是证券投资顾问业务推广和客户招揽中,存在误导性营销宣传;二是部分未在中证协注册登记的员工从事证券投资咨询业务的营销、客服工作;个别未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工...
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天相财富山东分公司多人未在中证协登记被警示
2024年1月4日 - 新浪
天相财富山东分公司多人未在中证协登记被警示山东证监局网站4日消息,经查,北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司(简称“天相财富山东分公司”)存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定,山东证监局...
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