V观财报|长江证券被警示:部分从业人员未取得从业资格

据《警示函》,经查,长江证券股份有限公司(下称“长江证券”)存在以下违规事实:部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规范;未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例;对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位;未按规定对个别高级...

乐考网:2024 年 11 月证券从业资格考试动态

拟任证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员，以及相关规定明确比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员符合下列条件之一的，可以不参加一般业务水平评价测试的相应科目测试：通过国家法律职业资格考试的，可以不参加证券市场基本法律法规测试。通过中国证券投资基金业协会...

深圳市一博科技股份有限公司2024年第二次临时股东大会决议公告

(2)网络投票时间:2024年11月18日,其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2024年11月18日上午9:15-9:25、9:30-11:30,下午13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2024年11月18日9:15-15:00。2、会议召开地点:深圳市南山区粤海街道深大社区深南大道9819号地铁...

河南研究合辑(中原证券,2024年10月)

证券市场情况:9月份,河南指数上涨21.48%,跑赢上证和沪深300两大基准指数。当月,豫A股涨幅前3位是易成新能(68.01%)、中粮资本(52.90%)、同心传动(43.34%),豫H股涨幅前3位是中州证券(69.07%)、鑫苑服务(58.28%)、建业地产(42.27%)。上市公司情况:9月,河南省上市公司净增1家。9月末,河南A、H股上市公司137家...

【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议

2024年三季度,证券公司共计披露70笔罚单,期货公司共计披露47笔罚单,证券投资咨询公司共计披露4笔罚单。各业务种类的罚单数量及处罚事由总结如下:经纪业务共计披露39笔罚单,主要事由包括违规交易证券、廉洁从业风险防控机制不完善、未勤勉尽责、内部控制与合规管理未有效执行等。

2024年11月基金从业考试报名已开启!考试安排在何时?

2024年11月基金从业考试报名10月16日已开启，为了满足基金从业考试需求，中国证券投资基金业协会将于11月9日在39个城市举办基金从业全国统一考试(www.e993.com)2024年11月23日。报名时间与方式1、报名时间根据中国证券投资基金业协会发布的公告，2024年11月基金从业资格考试的报名时间为10月16日至18日。考生们需要在这个时间段内完成报名和缴费，...

深圳市德明利技术股份有限公司 关于续聘2024年度会计师事务所的...

证券代码:001309证券简称:德明利公告编号:2024-103本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。深圳市德明利技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年10月29日召开第二届董事会第二十四次会议,审议通过了《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》,同意续聘...

ST中泰:关于聘任2024年度审计机构的公告

新疆中泰化学股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年10月18日召开了八届十九次董事会,审议通过了《关于聘任公司2024年度审计机构的议案》,现就相关事项公告如下:一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中兴华”)具备证券相关业务从业资格,具备从事财务审计、内部控制审计...

2024-2030年中国期货行业前景预测及投资战略决策报告

(1)从业人员增速分析(2)从业人员流动性分析(3)IB业务人员分析(4)营业部人员分析(5)取得期货投资咨询资格人员分析2.3.3中国期货行业净资本规模2.3.4中国期货行业保证金规模2.3.5中国期货行业手续费收入2.3.6中国期货行业盈利水平2.4中国四大期交所期货交易情况...

公告:2024年11月9日基金兴业考试报名时间10月16日至18日

阅读提示中国证券投资基金业协会将于11月9日在39个城市举办基金从业全国统一考试,本次考试采取网上报名方式,仅开放考生个人报名,暂不开放集体报名。报名时间10月16日至18日。...《公告:2024年11月9日基金兴业考试报名时间10月16日至18日》由中大网校基金从业资格