证券从业资格证备考指南:助你轻松拿证的学习策略

首先，了解证券从业资格证的考试内容和要求是备考的第一步。该证书主要包括两个科目：证券市场基础知识和证券法规。前者主要考察考生对证券市场运作机制的理解，后者则涉及与证券交易相关的法律法规。因此，结合实际案例进行学习，可以让复杂的理论变得更为清晰和易懂。接下来，合理的学习计划至关重要。根据最新的信息，...

V观财报|长江证券被警示:部分从业人员未取得从业资格

湖北证监局网站截图据《警示函》,经查,长江证券股份有限公司(下称“长江证券”)存在以下违规事实:部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规范;未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例;对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位...

乐考网:2024 年 11 月证券从业资格考试动态

照片格式要求为JPG或JPEG格式，源文件大于30K，像素大于300*215。中国证券业协会报名时需要提供个人寸照，一般在首次报考时需要提供。新考生在报名时需按要求提供照片，且照片切勿进行修图处理，否则因照片比对无法通过将影响正常考试。已提交注册照片的非首次报考人员无需再次提供，沿用原来上传的照片即可。具体来...

长城证券股份有限公司2024年度 第十期短期融资券发行结果公告

(1)现场会议召开时间:2024年11月15日14:50(2)网络投票时间:2024年11月15日其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年11月15日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00;通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年11月15日9:15-15:00期间的任意时间。2.会议方式:现场表决与网络投票...

2024年10月证券业获罚61张 投行罚单最多

2024年10月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件61张。从处罚对象来看，共有21家证券公司及56名相关从业人员受到处罚。从业务领域划分，分别涉及投行业务（30张）、经纪业务（20张）、从业人员执业行为（5张）、薪酬管理（6张）。（财联社记者赵昕睿）

深圳市一博科技股份有限公司2024年第二次临时股东大会决议公告

(1)现场会议时间:2024年11月18日(星期一)下午14:30分(2)网络投票时间:2024年11月18日,其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2024年11月18日上午9:15-9:25、9:30-11:30,下午13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2024年11月18日9:15-15:00(www.e993.com)2024年11月22日。

【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议

2024年三季度证券期货行业处罚方式:口头警告(109笔)、行政处罚(5笔)、经济处罚(5笔)和行政干预(2笔)。行政处罚共计披露5笔罚单,其中3笔涉及私下二次分配协同业务绩效奖励,未能有效防范廉洁从业风险,2笔涉及项目保荐代表人未在项目保荐承销阶段勤勉尽责,未充分核查验证公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性等问...

ST中泰:关于聘任2024年度审计机构的公告

新疆中泰化学股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年10月18日召开了八届十九次董事会,审议通过了《关于聘任公司2024年度审计机构的议案》,现就相关事项公告如下:一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中兴华”)具备证券相关业务从业资格,具备从事财务审计、内部控制审计...

ST亚联(SZ002316):中国证券登记结算限制查询股东名册,截至2024年...

中国证券登记结算有限责任公司每月向沪深交易所上市公司提供截至上月最后一个交易日、本月10日和本月20日(该日为非交易日的,应为该日前一个交易日)的按证券总规模统计的前200名持有人名册及股东总数,故无法查询2024年10月17日股东名册。截至2024年10月10日公司股东总数为29,851。如还有其它问题,欢迎致电公司...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

一、2024年8月证券公司监管处罚总体情况根据公开信息统计,2024年8月证券公司及其子公司、分支机构、证券从业人员共收到行政处罚、行政监管措施及自律监管措施、纪律处分(以下简称“监管处罚”)23件。(一)处罚主体情况2024年8月,从处罚主体来看,主要为中国证监会及其派出机构和行业自律组织出具的罚单,共涉及10家处罚...