中期协发布,事关交易者适当性管理!明确10%的最低回访比例要求...

《适当性细则》明确了经营机构每年抽取不低于10%的比例进行适当性回访。为统一、规范经营机构的回访安排，使证券期货的适当性回访要求一致，经广泛征求意见，在原来规定的回访制度基础上，进一步明确10%的最低回访比例要求。《适当性细则》明确，经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务以外的人员，以电话、电邮...

期货业协会明确 禁止向承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产...

专业交易者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。实施细则还明确经营机构每年抽取不低于10%比例进行适当性回访。为统一、规范经营机构的回访安排,使证券期货的适当性回访要求一致,经广泛征求意见,在原来规定的回访制度基础上,进一步明确10%的最低回访比例要求。

...客户“穿仓”频发!风险评测有多重要?金融法院提醒:重视适当性...

期货公司则表示,已经对王某进行了风险测评,且已书面形式明确告知了王某风险不匹配的适当性匹配意见。且商品期货交易的风险等级为R3系由期货业协会确定,王某所称的R5风险并没有相关依据。最终法院判决,驳回王某的诉讼请求,期货公司已如实全面告知了期货交易的风险,明确告知了产品与投资者不适配的匹配结论,并无不当。...

商品期权投资者适当性测试大纲 要求投资者了解适当性制度相关规定

(1)依据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定,投资者购买产品或者接受服务,按规定需要提供信息的,所提供信息应当真实、准确、完整。(2)依据《大连商品交易所期权投资者适当性管理办法》和《郑州商品交易所期权投资者适当性管理办法》的相关规定,客户应当遵守“买卖自负”的原则,承担期权交易的结果,不得以...

期货适当性新规出炉 :实施新老划断 金融期货要求更为严格

以金融期货为例,投资者达到适当性匹配要求后,经营机构审核准入条件,主要审核是否符合中金所“三有一无”规定,包括资金证明、知识测试证明、交易经历证明、无不良诚信记录证明等。投资者符合准入条件的,可为其申请交易编码;投资者不符合准入条件的,不得为其申请交易编码。

中期协就期货经营机构投资者适当性管理实施指引答记者问

央广网北京6月28日消息(记者侯杰)为加强投资者保护,进一步完善期货行业自律规则体系,引导期货经营机构开展投资者适当性管理,根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)的要求,中国期货业协会(以下简称“协会”)制定了《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(以下简称《指引》)(www.e993.com)2024年12月20日。中期协...

炒期货巨亏两百多万,投资者怒将券商告上法庭,何以被驳回全部诉求...

她认为，华泰证券洪泽湖路营业部在开户时，没有充分了解她的基本情况、财产状况、交易知识和经验、专业技能相关信息，反而协助其填写风险测评信息，并赋予一个与其投资能力严重不匹配的C4投资者身份。华泰期货辩称，根据其开户及交易的过程，杨女士的主张没有事实和法律依据，华泰期货已尽到了投资者适当性义务。因此该案...

做理性投资者,从了解“适当性”开始

根据《证券期货投资者适当性管理办法》及《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》等相关规定,在综合参考产品类型、投资方向和投资范围、流动性、到期时限、结构复杂性、募集方式等因素的基础上,可以对产品或者服务风险等级依照其风险水平由低至高划分为不同的等级(R1至R5),便于投资者和销售机构了解产品的风险属...

金融教育宣传月 | 投资者适当性小科普(二)

(六)依据《证券期货适当性管理办法》对投资者做出的适当性匹配意见。在风险等级不匹配时可以继续买入相关产品或服务吗?答:在经营机构将不匹配的情况明确告知投资者后,投资者仍主动要求购买的,经营机构要履行确认程序,确认投资者非最低风险等级投资者;投资者本人签署特别的书面风险警示后仍坚持购买的,可以购买。

适当性管理办法下首个罚单:中信建投证券因违规给大学生开通股票...

首例违反《证券期货投资者适当性管理办法》的监管罚单由江苏证监局开出。券商中国记者获悉,江苏证监局官网12月4日发布《关于对中信建投证券南京龙园西路证券营业部采取出具警示函措施的决定》,中信建投证券南京龙园西路证券营业部“因开展证券账户开立业务过程中,存在客户风险承受能力结果失实、缺失的情形,未能全面、...