私募基金联手上市公司董事长操纵股价,被罚6.6亿
近日,证监会发布了一份行政处罚决定书,揭露了私募基金、上市公司实际控制人、以及居间人三者以市值管理合作为名,共同操纵上市公司股价的违法案件。处罚决定书显示,2017年6月,君如资产执行董事陈磊要求君如资产员工制作劲拓股份市值管理方案,拟联系劲拓股份大股东合作进行市值管理。汇海宏融董事长林建武与劲拓股份董事...
私募基金君如资产联手上市公司操纵股价,当事人被罚没6.61亿
证监会认为,陈磊作为私募基金实际控制人,主动联络上市公司实际控制人,组织并具体实施操纵行为,包括控制多个产品与自然人账户通过连续买卖、对倒交易及发布增持公告等方式操纵股价;吴限作为上市公司董事长、实际控制人,与他人合谋操纵本公司股票,不仅提供部分账户和大量交易资金,还存在利用信息优势影响股价情形。二人在涉案操纵...
私募联合上市公司实控人操纵股票,证监会罚没6.6亿
近日,证监会官网发布的一则行政处罚决定书,揭露了私募基金实际控制人、上市公司董事长及中介人,以市值管理为名,合谋利用资金、信息优势操纵公司股票,甚至还找来券商分析师配合发布深度报告,以便拉抬股价。决定书显示,三名当事人分别是:吴限,劲拓股份(300400.SZ)实际控制人、时任劲拓股份董事长;陈磊,深圳市君如资产...
私募基金|基金产品备案受限,上市公司实控私募管理人或上市公司...
若上述口头监管不变,已取得管理人资格的上市公司实控私募基金管理人将被迫面临在中基协层面管理人资格的注销;同时,未来对拟设上市公司实控私募基金管理人的上市公司也是不利影响,也即上市公司新设实控私募管理人即便是取得了管理人资格,未来不能备案新的基金产品,同样将被迫面临在中基协层面管理人资格的注销。笔者结合...
私募基金联手上市公司操纵股价,当事人被罚没6.61亿
证监会认为,陈磊作为私募基金实际控制人,主动联络上市公司实际控制人,组织并具体实施操纵行为,包括控制多个产品与自然人账户通过连续买卖、对倒交易及发布增持公告等方式操纵股价;吴限作为上市公司董事长、实际控制人,与他人合谋操纵本公司股票,不仅提供部分账户和大量交易资金,还存在利用信息优势影响股价情形。二人在涉案操纵...
私募董事长联手上市公司董事长,上演以市值管理之名操纵股价,案件...
对于相关申辩意见,证监会认为其申辩不能成立,结合吴限授意公司人员联系券商配合发布相关研报等行为,认定其利用信息优势影响股价并无不当(www.e993.com)2024年7月4日。证监会指出,综合全案事实、证据,本案是私募基金实际控制人、上市公司实际控制人及居间人以市值管理合作为名,共同操纵上市公司股价的违法案件。
Wind风控日报 | 私募圈刷屏,私募基金运作指引正式落地
广州港集团有限公司党委书记、董事长李益波涉嫌严重违纪违法,目前正接受广州市纪委监委纪律审查和监察调查。//中国股票预警//1、证监会修改《科创属性评价指引(试行)》证监会修改《科创属性评价指引(试行)》。修改后的《指引》适度提高对科创板拟上市企业的研发投入、发明专利数量及营业收入复合增长率要求,旨在引导...
证监会罚没6.6亿!私募基金、公司实控人合谋操纵股价,还找券商发研报
红星资本局1月14日消息,近日,证监会官网公布了一份行政处罚决定书,揭露了私募基金、上市公司实际控制人、以及居间人三者以市值管理合作为名,共同操纵上市公司股价的违法案件。据证监会披露,该案3名当事人分别为深圳市君如资产管理顾问有限公司(简称“君如资产”)董事长陈磊,劲拓股份(300400.SZ)实际控制人、时任董事...
从登记案例看私募管理人的实际控制人认定、专业经验与特殊类型
《2号指引》第十一条规定了公司型私募管理人按照下列路径依次认定实际控制人:(1)持股50%以上的;(2)通过一致行动人协议实际行使半数以上股东表决权的;(3)通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的。经检索公司型私募管理人登记案例,有143家管理人按照上述第(1)种方式从持股超过50...
《私募办法》后的私募基金关联交易及实务领域的若干建议
《私募条例》第二十八条规定“私募基金管理人运用私募基金财产与自己、投资者、所管理的其他私募基金、其实际控制人控制的其他私募基金管理人管理的私募基金,或者与其有重大利害关系的其他主体进行交易的,应当履行基金合同约定的决策程序,并及时向投资者和私募基金托管人提供相关信息。”也即,管理人、投资者、管理人管理...