上海证监局通报4类违法案例 单个涉案额多达4.8亿

上海证监局法制工作处处长曾继峰介绍，在对胡某等人内幕交易进行行政处罚案例中，甲公司是某上市公司控股股东。2017年4月24日，甲公司与乙公司达成初步合作意向，拟由乙公司增资入股甲公司。若该增资扩股事项完成，将直接导致上市公司的实际控制人变更。4月24日至5月12日期间，增资扩股事项有关工作持续推进。5月16日...

上海证监局强化一线监管 助力规范资本市场秩序

上海证监局法制工作处处长曾继峰详细通报了4起案件的细节。他表示,非经营性资金占用严重威胁上市公司质量提高,信息披露违法违规直接侵害投资者权益。上海证监局在监管执法过程中证据充分、程序规范,严格执法,监管执法决定作出后积极督促引导当事人履行决定,配合落实监管要求,取得了良好的法律效果和社会效果。据介绍,近年...

上海证监局人士建议加强场外配资监管协同

摘要就结构化资管产品从事场外配资的法律与监管问题,上海证监局法制工作处处长曾继峰6日在上海举行的第二届金融中心建设司法论坛上表示,场外配资将非法高杠杆资金引入股市,造成资本市场异常波动,颠覆了资本市场最基础的实名登记制等,使内幕交易、操纵市场等违法违规行为游离于监管之外,投资者权益无法得到保障。建议加强监...

上海证券法律服务监管协作再上新台阶

上海市司法局副局长王协、上海证监局纪委书记陈波、中国证监会法律部综合处处长顾军锋、上海证监局法制工作处处长曾继峰、上海市律师协会副会长吕琰以及律师事务所代表出席并参加本次会议，共同见证《合作备忘录》的签署。上海市律师协会副会长吕琰主持会议上海市律师协会副会长吕琰主持会议。吕琰同志代表上海市律师协会，...

市司法局与上海证监局签订《合作备忘录》 监管协作再上新台阶

上海市司法局副局长王协、上海证监局纪委书记陈波、中国证监会法律部综合处处长顾军锋、上海证监局法制工作处处长曾继峰、上海市律师协会副会长吕琰以及律师事务所代表出席并参加本次会议,共同见证《合作备忘录》的签署。上海市律师协会副会长吕琰主持会议。吕琰同志代表上海市律师协会,对《合作备忘录》的签署表示热烈的...

上海司法局联手证监局 围绕六大内容强化证券法律业务监管

上海市司法局副局长王协、上海证监局纪委书记陈波、中国证监会法律部综合处处长顾军锋、上海证监局法制工作处处长曾继峰、上海市律师协会副会长吕琰以及律师事务所代表出席并参加本次会议,共同见证《合作备忘录》的签署(www.e993.com)2024年11月24日。上海市律师协会副会长吕琰主持会议。吕琰同志代表上海市律师协会,对《合作备忘录》的签署表示热烈的...

最高涉案4.8亿元:监管曝光4起违法违规案例 还涉及爱建证券

在发布会现场，上海证监局法制工作处处长曾继峰对4类典型案例进行了案例分析。他指出，非经营性资金占用严重威胁上市公司质量提高，信息披露违法违规直接侵害投资者权益；内幕交易是资本市场“顽疾”，严重破坏市场公平交易秩序；证券经营及服务机构违法违规，损害投资者权益，挫伤市场信心。具体来看此次上海证监局通报的4起...

最高涉案4.8亿元!监管曝光4起违法违规案例,还涉及这家券商!监管...

在发布会现场,上海证监局法制工作处处长曾继峰对4类典型案例进行了案例分析。他指出,非经营性资金占用严重威胁上市公司质量提高,信息披露违法违规直接侵害投资者权益;内幕交易是资本市场“顽疾”,严重破坏市场公平交易秩序;证券经营及服务机构违法违规,损害投资者权益,挫伤市场信心。