广东证监局刚开始2024年私募基金自查,这家前私募冠军就被出具警示函
私募行业的“扶优限劣”在持续升级,今年7月23日,广东证监局决定开展2024年私募基金自查工作。7月29日,广东证监局就出手了。根据广东证监局下发的对广东新价值投资和广州汇垠澳丰股权投资基金被采取出具警示函措施的决定,广州汇垠澳丰股权投资基金在开展私募基金业务活动期间,存在违规问题,首先是从事与私募基金管理...
李明履新证监会副主席,曾任江苏证监局局长
李明是证监系统的老将,早年在发行部任职多年,曾任发行部五处处长、综合处处长等职。2011年,李明参与内部竞聘,从发行部综合处处长竞聘至非公部副主任;随后,证监会开启了一轮干部大轮岗,李明调往深圳证监局任副局长一年左右,积累了地方局基层经验。2014年起,李明还曾作为援疆干部前往新疆挂职锻炼数年。2016年11...
广东证监局组织辖内私募基金开展自查,量化交易、基金规模是否达标...
南方财经全媒体记者庞成翁榕涛广州报道7月22日,中国证券监督管理委员会广东监管局(简称“广东证监局”)发布《关于组织开展辖区私募投资基金2024年自查工作的通知》(以下简称《通知》)。《通知》称,为加强广东辖区(不含深圳市)私募股权基金日常监管和风险防范工作,根据有关规定,广东证监局决定组织开展2024...
广东证监局:开展私募投资基金自查!
广东证监局:开展私募投资基金自查!7月22日,中国证券监督管理委员会广东监管局发布《关于组织开展辖区私募投资基金2024年自查工作的通知》(以下简称《通知》)。据《通知》要求,自查时间为自通知下发之日起至2024年8月31日;自查对象为截至2024年6月30日,注册地在广东省内(不含深圳市)并已在中国证券投资基金业协...
证监系统老将李明出任证监会副主席,哪些期许可关注?
李明最早曾任证监会发行部五处长和综合处处长。2011年,李明由发行部综合处处长竞聘为非公部副主任,随后被选拔到深圳证监局担任副局长,进行挂职锻炼。2014年-2016年期间,李明在新疆维吾尔自治区人民政府金融工作办公室、新疆维吾尔自治区农村信用社联合社任职(含援疆);...
原广东证监局副局长赖朝晖履新,现任安徽证监局局长
安徽证监局官网显示,赖朝晖已任安徽证监局党委书记、局长(www.e993.com)2024年9月9日。公开资料显示,赖朝晖历任中国证监会债券部监管四处副处长,债券部三处处长,广东监管局党委委员、副局长。2006年7月,赖朝晖法学博士毕业后加入中国证监会工作,曾参与《公司债券发行与交易管理办法》及相关配套规则的起草、审核工作,以及负责为《证券法》修订过程中...
全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒:塑造更多“长钱”“稳钱”入市
今年全国两会,全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒带来了三份提案,主要涉及中长期资金入市、REITs市场高质量发展和加强投资者权益救济司法保障等内容。塑造更多“长钱”“稳钱”入市中央金融工作会议指出,要更好发挥资本市场枢纽功能。长远看,这有赖于保持向好的经济基本面和A股中长期上行态势的塑形。但一直以来,...
全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒:完善全链条监管工作机制...
杨宗儒:近年来,广东证监局坚持市场化、法治化原则,坚持优化存量与增量并重、治标与治本相结合,发挥各方合力,推动辖区上市公司结构显著优化,风险公司大幅下降,回报股东服务社会的意识和能力不断提升。重点进行了五方面工作:一是坚持“长牙带刺”强化监管震慑。2023年,及时查处上市公司财务造假、资金占用等案件,依法依规...
“把板子真正打准、打痛” 广东证监局持续提升稽查执法质效
近年来,广东证监局始终站稳稽查执法人民立场,突出监管主责主业,“长牙带刺”强监管严执法。高效查办了紫晶存储欺诈发行以及广州浪奇、蓝盾股份财务造假案等一批重大恶性案件,先后共有14起案件入选证监会各年度公布的“二十起典型违法案例”。紫晶存储案便是典型之一。行政处罚方面,紫晶存储及相关责任人员共被处以8000余万...
广东证监局2024年1号罚单开出,一起民间配资炒股案浮出水面
财联社2月19日讯(记者高艳云)广东证监局2024年“1号罚单”发布,借用账户证券交易遭重罚。2月18日,广东证监局披露一张罚单,谢某娣被责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。经查明,谢某娣借用多达5个证券账户从事证券交易,借用时长最长达2年3个月,谢某娣与账户提供方约定按照一比二的比例出资,证券交易高达...