整治政商“旋转门”,证监会再出重拳!禁止期延长至10年,事关证监...
其中,梁余音在2011年7月-2016年8月就职深圳证券交易所,离职时任该所固定收益部助理经理,王骏于2011年6月-2017年6月就职于证监会广东监管局,时任主任科员,罗浩彬在2013年6月-2019年9月就职于证监会广东监管局,时任主任科员,岳新宇在2011年7月-2018年1月就职于证监会河南监管局,时任主任科员。通过参与员工股权激励...
年内监管部门针对内幕交易开出68张罚单 罚金超6亿元
江苏证监局拟对5人罚没767.43万元。再次,内幕交易“窝案”频发。8月份,广东证监局对涉内幕交易科达制造开出5份罚单,在科达制造筹划控股子公司安徽科达分拆上市敏感期内,科达制造员工、中介机构人员等5人内幕交易科达制造,被广东证监局罚没892.12万元。8月下旬,证监会对涉内幕交易荣盛石化开出4份罚单,在沙特阿拉伯石...
机构职能
目前广东证监局内设16个处室,分别为:办公室(党务工作办公室)、纪检办公室、信息调研处、公司监管一处、公司监管二处、公司监管三处、机构监管一处、机构监管二处、私募基金监管处、期货监管处、会计监管处、综合业务监管处、投资者保护工作处、稽查一处、稽查二处、法律事务处。各处室职责如下:办公室(党务工作办...
国家金融监管总局27个内设机构负责人名单及简历(2024年7月底更新)
刘宏宇:1970年出生,曾任人民银行监管二司监管四处副处长等职。银监会成立后,历任银行监管二部监管一处处长、河北银监局副局长、银监会办公厅副主任和巡视员、非银部主任。职能:承担全国性股份制商业银行、城市商业银行、民营银行的非现场监测、风险分析和监管评价等工作,根据风险监管需要开展现场调查,采取监管措施,...
广东证监局多措并举严打非法证券活动 公布第45批不具备证券业务...
本报记者吴晓璐4月26日,广东证监局在官网公布了第45批不具备证券业务资质的机构名单,涉及24家被举报从事非法证券活动的机构或平台。《证券日报》记者了解到,2023年以来,广东证监局根据日常监管中掌握的情况,合计将4批89家不具备经营证券业务资质的主体列入“黑名单”,并依法及时在官网发布。据广东证监局相关...
从业人员违规炒股迎强监管!多地证监局部署
4月11日,青海证监局发布消息《青海局召开辖区证券期货经营机构负责人座谈会议》(www.e993.com)2024年9月9日。消息称,4月8日,青海局召开辖区证券期货经营机构负责人座谈会议,局机构处再次强调从业人员违规炒股问题的严重性。会议强调,经营机构要深刻意识到从业人员违规炒股问题的严重性,积极落实中央金融工作会议关于全面加强金融监管的要求,进一步防...
多地证监局部署!严打从业人员违规炒股
4月11日,青海证监局发布消息《青海局召开辖区证券期货经营机构负责人座谈会议》。消息称,4月8日,青海局召开辖区证券期货经营机构负责人座谈会议,局机构处再次强调从业人员违规炒股问题的严重性。会议强调,经营机构要深刻意识到从业人员违规炒股问题的严重性,积极落实中央金融工作会议关于全面加强金融监管的要求,进一步防...
年报季临近,多地证监局行动!
会上,财政部广东监管局、广东省财政厅、广东证监局有关负责同志还分别通报了广东辖区财会监督有关情况。江西证监局:压实年审机构责任1月26日,江西证监局指导江西省上市公司协会在南昌举办2023年年报工作专题培训会。该培训旨在提升上市公司年报编制质量和年报审计机构执业水平,辖区各上市公司财务总监、签字会计师等18...
深圳证监局“换帅”!
沪、深证监局一把手调整相继落定。1月12日,券商中国记者获悉,深交所党委委员、副总经理彭明已到任深圳证监局,并出任局长一职;深圳证监局原局长李至斌则在更早一些时候已回中国证监会任职。而就在一天之前,上海证监局官网更新的信息显示,该局党委书记、局长兼上海稽查局局长为林林,且据券商中国记者了解,上海...
又一省级金融局“换帅”!地方金融管理机构更名加速推进
湖北金融局“换帅”据了解,现年52岁的严宓,曾任湖北省政府办公厅秘书八处副处长(期间挂职黄州区禹王街道办党委副书记)、秘书七处处长、人事处处长,湖北省政府金融领导小组办公室副主任。此次履新前,她担任湖北省地方金融监督管理局(省金融领导小组办公室)党组成员、副局长(副主任),分管金融三处、监管二处、人事...