江苏证监局关于对国盛证券有限责任公司苏南分公司采取出具警示函...

(来源:江苏证监局)来源:江苏证监局国盛证券有限责任公司苏南分公司:经查,你分公司存以下问题:一、未按要求进行客户回访,不符合《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三十一条的规定。二、未严格落实适当性管理办法的相关要求,未勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,不符合《证券期货投资者适当性管...

音飞储存:江苏证监局对公司采取监管措施

音飞储存公告,公司于2024年11月7日收到江苏证监局出具的警示函。警示函指出,公司2019年7月3日至2020年7月2日实施股份回购计划,累计回购股份652.28万股,未在三年内按照披露用途转让,直至2024年8月14日才完成全部注销工作,违反了《上市公司股份回购规则》第十五条的规定。公司董事会秘书徐秦烨对此违规行为负有责任。

证监系统再掀反腐风暴,多位原发审官员被查或失联

6月21日，中央纪委国家监委网站通报，江苏证监局党委书记、局长凌峰涉嫌严重违纪违法，目前正接受审查调查。公开资料显示，凌峰在江苏证监局任职多年，从处长逐渐升任党委委员、副局长。2020年—2022年，凌峰调任贵州证监局任党委书记、局长。2022年后，重回江苏证监局任党委书记、局长。更早之前的4月26日，中央纪...

因合规管理不到位,华泰证券镇江分公司被监管责令改正

北京商报讯(记者李海媛)11月18日,江苏证监局发文称,经查,发现华泰证券股份有限公司镇江分公司(以下简称"华泰证券镇江分公司")及下属句容华阳北路营业部工作人员存在违规销售金融产品的情形,反映出华泰证券镇江分公司合规管理不到位的问题,违反了相关规定。根据有关规定,江苏证监局决定对华泰证券镇江分公司采取责令改正...

高华科技及相关人员收到江苏证监局行政监管措施决定书

同时，公司董事长及总经理李维平、财务总监李来凭因未能勤勉尽责，被认定为违反了相关监管要求和信息披露管理办法，对此负有责任。基于上述违规事实，江苏证监局决定对南京高华科技股份有限公司、李维平、李来凭采取出具警示函的行政监管措施，并将此记录入证券期货市场诚信档案。相关公司：高华科技sh688539...

未及时告知被刑事处罚事项 四环生物实控人被江苏证监局责令改正

上述行为违反了规定(www.e993.com)2024年11月23日。江苏证监局决定对陆克平采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。四环生物表示，目前，公司生产经营活动正常开展。公司将持续关注上述事宜的进展情况，并按照有关法律法规的规定和要求，及时做好信息披露工作。10月23日下午，《每日经济新闻》记者拨打四环生物和江苏阳光年报披露的电话...

江苏证监局关于对沈建伟采取出具警示函行政监管措施的决定

来源:江苏证监局沈建伟:经查,你在国盛证券有限责任公司苏南分公司(以下简称苏南分公司)负责人期间,分公司存在未严格落实适当性管理办法的相关要求,未妥善保存对客户的回访录音,未严格落实经纪人管理的相关要求等问题,不符合《证券期货投资者适当性管理办法(2022年修正)》(证监会令第202号)第三条、第三十二条和《...

江苏证监局关于对汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司...

来源:江苏证监局汪小清:你于2024年10月8日通过大宗交易方式受让淮北市百佳善达投资与资产管理合伙企业(有限合伙)(以下简称百佳善达)持有的徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司(以下简称百甲科技(8.580,0.46,5.67%))股份20.69万股,交易金额99.73万元,于10月9日通过集中竞价减持百甲科技股份1.69万股,交易金额8.23万元...

江苏证监局关于对江苏中超控股股份有限公司、李川冰采取出具警示...

经查,2023年4月15日,江苏中超控股股份有限公司(以下简称公司)发布《2022年度业绩预告》,预计2022年年度实现归属于上市公司股东的净利润将出现亏损,亏损金额为-5,500万元至-3,500万元,同比下降227.76%至300.77%。2023年4月20日,公司发布《2022年年度报告》,2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为-4,795.90万元,...

瀚川智能:公司及相关责任人收到江苏证监局警示函

金融界10月11日消息,苏州瀚川智能科技股份有限公司未及时披露与实控人及关联方共计479.5万元非经营性资金往来情况,未在2023年年度报告中披露。江苏证监局决定对瀚川智能、董事长兼总经理蔡昌蔚和财务总监何忠道采取出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。公司及相关责任人高度重视,将报送书面报告,加强...