锐速智能及高管因财务数据差错被广东证监局出具警示函
财中社10月17日电根据中国证券监督管理委员会广东监管局于2024年10月12日发布的公告,广州锐速智能科技股份有限公司(锐速智能,839697)及其相关负责人张民、张黎明和姜银良因存在财务数据差错问题,被采取出具警示函的行政监管措施。经查,锐速智能在2021年度和2022年度的财务报告中,因收入确认时点判断错误及前期废料收入未...
四证监局严查快处违规减持,持续维护市场公平秩序
每经AI快讯,监管部门对违规减持行为保持严监管态势。10月11日,北京、上海、深圳、江苏四证监局同时“亮剑”。针对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为,监管部门采取了行政监管措施,包括责令购回、上缴价差、记入诚信档案。今年以来,多家上市公司、投资机构因违规减持受到监管部门处罚,并向股民致歉。业内...
因上市公司审计问题,安永被广东证监局出具警示函
根据《上市公司信息披露管理办法》相关规定,广东证监局决定对睿智医药及睿智医药时任董事长、总经理曾宪维等人采取出具警示函的行政监管措施。同时,广东证监局也对负责睿智医药2022、2023年年报审计项目的安永所进行了延伸检查。经查,安永所在审计执业中存在对公司资产及存货减值审计程序执行不到位问题。安永所对睿智医药...
鼎龙文化退市后广东证监局向中钛资源讨钱:采取责令改正的监管措施
1、这是广东局给股民做的一个线束,就在如果起诉,这里有钱。2、2019年12月,中钛资源与鼎龙文化股份有限公司(以下简称鼎龙文化)签署系列协议,鼎龙文化以5.4亿元现金向云南中钛科技有限公司(以下简称中钛科技)进行增资,增资后取得中钛科技51%股权。同时,中钛资源公司对中钛科技2020年至2024年的净利润进行了业绩承...
广东证监局:持续强化投资者保护工作,提供更多高质量投教服务
“长牙带刺”强监管严执法,立体追责显成效欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤,严重侵害投资者合法权益。广东证监局坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈,依法查处证券违法行为,营造良好市场环境。2024年,广东证监局对威创股份、超华股份等公司及时亮剑,对华铁股份作出顶格处罚,对实际...
广东证监局对紫晶存储保荐人中信建投董贵欣实施监管谈话措施
财中社8月31日电2024年8月27日,中国证券监督管理委员会广东监管局对中信建投证券股份有限公司的项目内核责任人董贵欣采取了监管谈话措施(www.e993.com)2024年10月20日。此次处罚源于该公司在紫晶存储(688086)申请公开发行股票并在科创板上市的保荐、承销过程中,未能审慎核查多项关键事项。
监管出手!“快闪式”违规减持遭处罚,抖音封禁3600个“非法荐股...
此外,短线交易也是上交所一直以来重点监管领域。数据显示,年内已有多单短线交易受到上交所处罚。例如,明阳智能6月26日公告,因其直系亲属短线交易公司股票,该公司原监事郑伟力近日被广东证监局警告,并处罚款10万元。除上市公司违规减持监管加大力度外,网络平台各类非法证券活动也在加大整治力度。10月12日,抖音安全...
证监系统离职官员去哪儿了?
最近一次证监会官员离职进入证券公司的案例发生在2014年11月。时任证监会发行部监管一处处长的段涛离职履新中德证券。业内人士称,证监系统官员离职之后往往先去金融机构中担任督察长作为过渡,回避期之后再从事核心业务。按照证监会规定,从2015年开始,离职后到被监管对象任职的将严格执行三年规避期。而在2009年发布的《证监...
全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒:提升上市公司监管效能,对...
怎样把上市公司监管执法全链条协同机制落到实处?证券时报·券商中国记者专访了全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒。杨宗儒表示,2024年广东证监局将充分发挥资本市场在促进创新资本形成、有效激发企业家精神、优化资源配置及财富管理等功能,积极服务实体经济和科技创新,持续完善上市公司监管执法全链条协同配合机制,进一步...
梅雁吉祥:公司及董事长等3人被广东证监局出具警示函
转自:财联社梅雁吉祥:公司及董事长等3人被广东证监局出具警示函财联社6月14日电,梅雁吉祥公告,公司近日收到广东证监局行政监管措施决定书——《关于对广东梅雁吉祥...