...①全球金融中心深圳排名第九②恒大原总裁夏海钧被终身市场禁入...

法国电信运营商Orange周三宣布,考虑到第二上市的财务成本,将从纽约证券交易所退市。因涉嫌操纵债券市场,野村面临日本监管机构处罚据读卖新闻,日本金融监管机构计划建议就野村涉嫌操纵国债期货市场一事对其进行处罚。据消息人士称,野村全球市场部的一名经理涉嫌在2021年前后以欺诈手段影响国债期货价格。该交易商涉嫌在没有...

【第56号令】关于修改《上市公司收购管理办法》第六十三条的决定

一、第六十三条第二款修改为“根据前款第(一)项和第(三)项至第(七)项规定提出豁免申请的,中国证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的,相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续;根据前款第(二)项规定,相关投资者在增持行为完成后3日内应当就股份增持情...

炒股、炒内幕均亏损,前保代十年禁入;袋鼠投资总经理操纵股价,“没...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商、银行、保险、信托、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构及从业人员的监管“罚单”。券商机构监管事项渤海证券股份有限公司(1)投行渤海证券于2024年5月9日收到《立案告知书》(证监立案...

操纵证券市场罪解析和辩护系列之一:操纵证券市场罪本质与特点

分析操纵证券市场罪的本质，对刑事辩护尤为重要，利用该罪的本质特征，跳出司法实践部门认定的逻辑，可以打开辩护的另一个视角：操纵证券市场犯罪属于典型的“行政犯”，行政犯认定的前提往往依赖监管部门对某个行为性质的界定，实践中很多人也包括司法机关对行政犯的认定，往往直接引用监管部门的行政定性，然后直接套用司...

资本市场监管如何“长牙带刺”

近期，内幕交易、利用证券衍生品变相规避定向增发限售期、利用资金优势操纵证券市场，均被证监会处罚。先看内幕交易被处罚。ST阳光（600220.SH）5月7日披露，收到控股股东江苏阳光集团通知。江苏阳光集团涉嫌内幕交易海润光伏科技股份有限公司股票案，已由证监会调查完毕。证监会拟对江苏阳光集团处以2.32亿元罚款。通过衍生...

早间必读:证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》(5月16...

为落实《证券法》关于证券市场程序化交易监管的规定,贯彻《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,促进程序化交易规范发展,维护证券交易秩序和市场公平,证监会制定发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》,自2024年10月8日起正式实施(www.e993.com)2024年11月7日。(证监会)...

五大从重处罚案件曝光 监管近期连续定调强监管 市场期待让造假者...

五大从重处罚案件曝光监管近期连续定调强监管市场期待让造假者“倾家荡产”式处罚监管重罚的案例明显趋多,行政处罚呈现快、重的趋势,更有刑民双重出手;预计新旧《证券法》的交替适用期将结束,证监会大幅提高处罚幅度。在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>...

深交所发布监管指引 放宽回购股份相关条件和限制

12月15日,深交所发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份(2023年修订)》。本次修订旨在优化完善回购制度,充分发挥股份回购作为维护市场平稳运行的重要作用,健全投资者保护机制,促进资本市场平稳运行和健康发展。一方面放宽回购的相关条件和限制,充分发挥股份回购回报投资者和维护市场平稳运行的关键作用...

Wind风控日报 | 易方达香港回应“五宗罪”传闻

4、野村因涉嫌操纵债券市场面临日本监管机构处罚日本金融监管机构计划建议就野村涉嫌操纵国债期货市场一事对其进行处罚。据消息人士称,野村全球市场部的一名经理涉嫌在2021年前后以欺诈手段影响国债期货价格。该交易商涉嫌在没有买卖意图的情况下,下大单然后再取消,从中牟利。日本证券交易监督委员会(SESC)预计最快将于今...

Wind风控日报 | 央行“下场”时刻迫近,官网国债买卖业务专栏已上线

辽宁朝阳管某伟等人操纵证券市场案方面,2020年8月,辽宁公安机关对管某伟等人涉嫌操纵证券市场罪立案侦查。案侦发现,2019年9月至11月,管某伟、智某博、叶某明、郑某胜等通过场外配资获取并控制70余个股票账户,利用资金、持股优势,以低位建仓、对倒拉抬、连续交易等手段操纵“XX时尚”股票,致使该股票股价短时间...