东莞银行唐宇勤入围2024“银华基金杯”新浪理财师大赛个人赛十强

其中,东莞银行唐宇勤入围2024“银华基金杯”新浪理财师大赛个人赛十强。东莞银行清远分行唐宇勤以下为选手简介:金融从业10年,财富顾问,拥有RFP证书、会计从业资格证、银行从业资格证、保险从业资格证、基金从业资格证,励志于做一个全方位发展的金融人,一个有温度的理财师。大赛介绍:“银华基金杯”新浪理财师...

2024年基金从业资格证考试题库

41.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()A.II、III、IVB.I、II、IIIC.II、IVD.I、II、IVI.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行答案:C42.张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是()A.张三获悉某上...

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

为进一步规范基金从业人员资格管理工作,压实机构在从业人员管理中的主体责任,促进基金行业机构合规、稳健运行,根据《基金从业人员管理规则》等相关自律规则,现通知如下:1.机构承担从业人员资格管理主体责任。机构进行从业资格管理的工作包括从业资格注册、从业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理、从业资格注销以及...

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

以上行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第十七条、第十八条的规定。聘用无基金从业资格的人员从事投资、研究工作珠海聚X曾经聘用过两名未取得基金从业资格的员工,从事投资、研究等相关工作,职位为投资经理和研究员。以上行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定。以上事实有司法判决、借...

“无证上岗”、夸大过往业绩……多家银行基金销售“踩红线”

从违规行为来看,“无证上岗”成为基金销售违规的“重灾区”。例如,工商银行重庆市分行因存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作的情况,被重庆证监局采取出具警示函的行政监管措施。中信银行长春一汽支行因基金销售业务人员资质管理不到位,被吉林证监局同样采取出具警示函措施。建设银行青海省分行则因部分分支...

代销基金“踩红线”,多家银行受罚

多家银行基金销售“踩红线”具体看来,工商银行重庆分行被指存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作,招商银行重庆分行在开展部分业务时未尽风险警示义务以及在基金业绩展示方面存在片面、夸大情况,两家银行均收到了监管出具的警示函(www.e993.com)2024年11月28日。广发银行重庆分行则因三方面问题被要求采取责令改正措施,包括部分基金销售业...

2024年基金什么时候考试?2024基金考试时间一览表

2024年基金从业资格考试时间第1次统考时间：2024年5月12日第2次统考时间：2024年11月9日??考试地点在北京、上海、深圳、广州、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、青岛...

基金从业应知应会考核要点和流程梳理

2023年11月24日,中国证券投资基金业协会发布的关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定(以下简称“有关规定”)中新增从业资格认定情形,对获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员通过聘用机构或地方行业协会组织的应知应会知识专项考核的,可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格。经查询从业人员...

证券从业与基金从业区别在哪,能同时报考吗?

证券：可以从事银行、大型企业集团、上市公司、投资公司、财经媒体等相关工作。??单科成绩有效期不同证券从业考试单科成绩36个月内有效，超过期限未注册证券执业资格证书的，需要考生重新报考或补齐学时。基金从业考试单科成绩有效期为4年，超过4年未注册基金执业资格证书的，合格成绩作废，需要考生重新报考。02能同时...

基金从业人员管理新规八问八答

(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;(六)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。律师点评本次修订拓宽了基金从业资格认定方式(下文详述),并相应修改了从业人员需具备的条件:首先,在第2个条件中,除“通过基金从业考试”,...