公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

第六条????商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构从事基金销售业务的,应当向住所地中国证监会派出机构申请注册基金销售业务资格,并申领《经营证券期货业务许可证》(以下简称业务许可证)。第七条????申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:(...

中银证券两营业部遭罚,涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未...

蓝鲸新闻10月22日讯（记者胡劼）今日，浙江证监局下发多张监管函，剑指中银证券（601696.SH）杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题，另有中银证券3名相关问题责任人被“点名”。需关注的是，中银证券杭州环球中心证券营业部涉及的问题可追溯至201...

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

2.安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务，如向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下；存在未取得基金从业资格情况下向客户宣传推介基金产品、参与私募基金销售。3.未取得证券分析师资格的情况下，未经审核...

2024年基金从业资格证考试题库

7.相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限(),并且赔偿额度风险(),因此财险公司通常将保费投资于()风险的资产。A.较短,较小,高.B.较长,较大,高C.较短,较大,低D.较长,较小,低答案:C8.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是()A.III、IVB.I、II、III、IV...

员工不具备从业资格推介基金 国都证券收警示函

员工不具备从业资格推介基金国都证券收警示函新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

基金销售无证上岗,西南证券及一员工被重庆证监局出具警示函

因基金业务开展和合规人员管理中存在不规范,西南证券股份有限公司(下称“西南证券”,600369)被警示(www.e993.com)2024年12月18日。2月26日,重庆证监局发布《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称,经查,发现西南证券存在三方面问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;二是未充分保障合规管理人员的独立性;三是以...

中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一...

“无证上岗”、夸大过往业绩……多家银行基金销售“踩红线”

从违规行为来看,“无证上岗”成为基金销售违规的“重灾区”。例如,工商银行重庆市分行因存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作的情况,被重庆证监局采取出具警示函的行政监管措施。中信银行长春一汽支行因基金销售业务人员资质管理不到位,被吉林证监局同样采取出具警示函措施。建设银行青海省分行则因部分分支...

国都证券老总“无证”卖基金,还是“资深”投顾

公告显示,国都证券于5月13日收到山东证监局〔2024〕41号行政监管措施决定书。载明国都证券德州解放中大道证券营业部(简称:德州营业部)员工司维存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,该营业部未有效做好人员资质管理,确保基金销售人员具有基金从业资格。为此,山东证监局对国都证券德州营业部采取出具警示函...

一文读懂私募证券基金备案要求:员工跟投、开放/封闭、结构化与...

1、基金合同中应明确约定投资经理及其变更程序。2、私募证券基金有多名投资经理的,应当披露设置多名投资经理的合理性、管理方式、分工安排、调整机制等内容。3、投资经理应当取得基金从业资格并在协会完成注册,从业资格注册前应当通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》+科目二《证券投资基金基础知识》考试。