证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)从业人员应当符合从事基金业务的条件,并按照规定在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)注册,取得基金从业资格。证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担...

工商银行重庆市分行被出具警示函:个别未取得基金从业资格的员工...

09月18日消息,重庆证监局正式发布了对中国工商银行(6.150,0.11,1.82%)股份有限公司重庆市分行的行政监管决定,决定采取出具警示函的措施。经调查核实,中国工商银行重庆市分行存在违规行为,具体表现为有部分员工在未取得基金从业资格的情况下,擅自从事基金销售管理工作。这一行为直接违反了《公开募集证券投资基金销售机构监...

兴业中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金2024年第2季度报告

注:根据本基金基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起六个月内已使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。§4管理人报告4.1基金经理(或基金经理小组)简介任本基金的基证券姓名职务金经理期限从业说明任职离任年限日期日期中国籍,硕士学位,具有证券投资基金从业资格。2015年6月至2017年4...

证券从业与基金从业区别在哪,能同时报考吗?

简单来说，只要考试时间不冲突，基金从业考试和证券从业考试是可以同时报考的。两类考试本身不存在冲突。基金从业和证券从业的报考门槛都比较低，只要考生满足了高中学历以上，并且年满18岁，即可报考。但是，如果两者考试时间一样，建议先报考其中一类资格考试，考试通过后再报名参加另一类资格考试。03先考哪个比较好那...

基金从业应知应会考核要点和流程梳理

2023年11月24日,中国证券投资基金业协会发布的关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定(以下简称“有关规定”)中新增从业资格认定情形,对获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员通过聘用机构或地方行业协会组织的应知应会知识专项考核的,可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格。经查询从业人员...

金融圈“镀金”秘籍:TOP 5金融证书大揭秘

在LinkedIn的数据支持下，金融证书TOP5，它们分别是：CFA（特许金融分析师）、FRM（金融风险管理师）、CQF（国际量化投资分析师）、证券从业人员资格考试、基金从业人员资格考试(www.e993.com)2024年11月24日。1、CFA：黄金标准CFA，全称特许金融分析师，是全球金融行业里高含金量的资格认证。它涵盖了投资分析、投资组合管理、公司金融等多个领域，...

基金从业人员管理新规八问八答

根据《管理规则》,应当注册取得基金从业资格的人员具体包括以下五类人员:1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业...

财富管理行业六大含金量高的资格证书,你考了几个?

基金从业资格证是由中国证券投资基金业协会组织的考试,旨在测试从业者在基金业务方面的专业知识和实操能力。该证书要求从业者不仅掌握基金产品的基本知识,还需了解市场动态和风险控制等方面的内容。持有基金从业资格证的专业人士在基金行业具有较高的专业素养和综合能力,能够为客户提供专业的基金投资建议和服务,帮助客户实现...

前员工举报公司代销基金乱象:无证推销、指导调仓、泄漏客户资料...

举报人表示,“在现招募的员工和之前的老员工组成的资产规划部门,绝大部分员工并没有取得证券从业资格证、基金从业资格证或者投资顾问资格证,即使有极少数员工取得了基金从业资格证,取证时间也是在几年前,并没有在相关机构注册,每年也没有接受过协会统一培训和考核,大多数员工完全没有基金销售方面的资格。公司在知道员...

今起生效!金融科普类直播迎新规,影响多大?必须真人出镜,不可展示...

对于个人主体,《准入标准》也提出了较为规范的资质条件,对于证券、基金、保险类主播均要求从业资格。以证券从业人员为例,主播需要提供在中国证券业协会公示在职状态和岗位类别的链接,以及主播身份证正反面照片、主播手持身份证照片,可直播范围为“科普证券类相关金融内容”;并且微信暂不支持非“证券投资咨询”的执业岗位...