“题都刷完了,名却没报上!”哪些人在挤基金从业“考证潮”?

由于基金从业证书涉及到基金公司、券商、银行等各种主要金融机构,只要涉及基金相关业务,就需要从业资格证书,所以整个行业现在出现了“考证潮”。最后,由于近些年财经自媒体快速发展,购买基金的投资者也越来越多,也有很多自媒体人员和投资者为了学习基金相关专业知识而主动去考取基金从业证书。中基协数据显示,在中基协登记的...

工商银行重庆市分行被出具警示函:个别未取得基金从业资格的员工...

09月18日消息,重庆证监局正式发布了对中国工商银行股份有限公司重庆市分行的行政监管决定,决定采取出具警示函的措施。经调查核实,中国工商银行重庆市分行存在违规行为,具体表现为有部分员工在未取得基金从业资格的情况下,擅自从事基金销售管理工作。这一行为直接违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会...

基金从业人员管理新规八问八答

在第2个条件中,除“通过基金从业考试”,新增“符合协会规定的其他条件”,即明确除通过考试外还可以通过其他资格认定方式取得基金从业资格;其次,申请注册基金从业资格的人员豁免基金从业考试全部或者部分科目需满足最近5年未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施;最...

金融圈里含金量最高 求职必备的五大金融资格证书

TOP4:基金从业资格证书——考不过也许能进娱乐圈还记得4月份那场“史上最热闹”基金从业人员资格考试吗?新规一出,惊起一众明星投资人,大佬们纷纷被赶进考场。按基金业协会要求,私募全体高管(含风控负责人)以及募集人员均应取得基金从业资格。对于应届生来说,基金从业资格证书也是入行敲门砖哦。今年春招中,基金行...

代销基金“踩红线”,多家银行受罚

多家银行基金销售“踩红线”具体看来，工商银行重庆分行被指存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作，招商银行重庆分行在开展部分业务时未尽风险警示义务以及在基金业绩展示方面存在片面、夸大情况，两家银行均收到了监管出具的警示函。广发银行重庆分行则因三方面问题被要求采取责令改正措施，包括部分基金销售...

“无证上岗”、夸大过往业绩……多家银行基金销售“踩红线”

从违规行为来看,“无证上岗”成为基金销售违规的“重灾区”(www.e993.com)2024年11月9日。例如,工商银行重庆市分行因存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作的情况,被重庆证监局采取出具警示函的行政监管措施。中信银行长春一汽支行因基金销售业务人员资质管理不到位,被吉林证监局同样采取出具警示函措施。建设银行青海省分行则因部分分支...

员工无从业资格违规销售基金!中国银行一分支机构被罚

中国银行一分支机构因基金销售违规,浙江证监局7月19日对其及员工连发三份处罚决定书。决定书显示:经查,发现中国银行股份有限公司青田县支行(下称“青田县支行”)在2015年12月至2021年1月,部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务,违反了基金销售相关规定。

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

珠海聚X曾经聘用过两名未取得基金从业资格的员工,从事投资、研究等相关工作,职位为投资经理和研究员。以上行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定。以上事实有司法判决、借款合同、法律意见书、投资者适当性文件等信息披露系统截图、员工信息表、劳动合同、谈话笔录等证据予以确认,事实清楚、证据...

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员,豁免基金从业考试专业科目。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员,豁免基金从业考试全部科目。四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员,豁免基金从业...

基金从业资格证考试报考流程是怎样的?超详细步骤

基金从业资格证的报名费用根据不同地区和考试机构的规定而有所不同。考生在报名时需要缴纳相应的费用，一般可以通过网上支付或银行转账等方式完成。正在备考基金从业资格考试的考生可以使用下面的小程序帮助自己复习备考哦~点击即可进入使用基金从业资格考试报名详细步骤第一步：登录考试报名平台：证券投资基金业协会第二...