拾贝牛晓芳:严守合规风控底线,做私募基金稳健发展的定海神针

凭借牛晓芳在合规风控方面出色的工作,拾贝投资在2017年就成功跻身“百亿私募”行列并且维持稳定运行至今,连续八年获得中国证券私募基金英华奖等行业知名奖项。牛晓芳在风控合规领域的专业能力得到了行业的高度认可。凭借着在私募证券投资方面深厚的专业知识和丰富的从业经验,自2017年起她进入中国证券投资基金业协会担任私...

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

(一)从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(股权除外1)、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务2的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称科目一)和科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称科目二)。(二)从事各类非证券类私募基金管理业务的...

私募考什么证?私募证书如何影响投资管理?

私募证书对投资管理的影响不可小觑。一方面,证书是专业能力的一种证明。拥有相关证书的投资管理人员,通常在投资策略制定、风险控制、资产配置等方面展现出更扎实的理论基础和专业素养。这有助于提升投资者对管理团队的信任度。另一方面,证书要求的知识体系有助于规范投资管理行为。例如,基金从业资格证中对于合规操作和...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

本次《从业人员管理规则》修订明确五类人员应当注册取得基金从业资格,并新增了三种从业资格认定的情形,即对获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员实施学历认定(学历认定)、私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的拟任高级管理人员实施从业经历认定(从业经历认定),以及境外基金专业人才资格认定安排推...

罚款3300余万,6年证券市场禁入!又有私募基金总经理栽了!

近日，中国证监会公布了一起行政处罚，私募基金总经理因利用未公开信息交易股票，最终被认定为趋同交易，被罚一没一，并采取6年证券市场禁入措施。我们来看下详细信息。9月2日，中国证监会对时任深圳前海海雅金融控股有限公司（系私募基金管理人，以下简称海雅金控）法定代表人、执行董事、总经理涂尔帆利用未公开信息交易...

证券私募基金管理人数量恐减少?私募销售提前“入冬”,多家券商...

中国基金业协会数据显示，截至2024年9月14日，私募证券基金类投资管理人数量为8104家，合计管理基金数量91991只(www.e993.com)2024年10月31日。2024年以来，共注销了401家证券私募基金管理人，其中，主动注销的为177家，协会注销的为183家。而据私募排排网数据统计，截至9月11日，今年来共计新增34家私募证券管理人完成登记，较去年同期的142家...

2024年基金从业资格证考试题库

4.X年X月X日,某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是()A.1.222元,9,800份B.1.220元,10,000份

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

事大了!这家珠海私募因登记信息虚假、投资决策文件缺失...还聘用过两名未取得基金从业资格的员工,从事投资、研究等相关工作(职位为投资经理和研究员),被中基协提名公示!基本事实当事人:珠海市聚X投资管理有限公司(以下简称珠海聚X)根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募...

中国银行员工李玲玲未取得基金从业资格从事基金销售业务,被出具...

2024年7月19日,浙江证监局公告,因违反相关基金销售法规,中国银行青田县支行的一名员工在未取得基金从业资格的情况下从事基金销售业务。期间,该员工违反了《证券投资基金销售管理办法》等相关规定。对此,证监局决定对涉事员工采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

中泰证券中证金牛第三届私募大赛赛程迎来年榜发布

在市场中性(中低换手)策略组中,本期榜单前2名分别是上海炳富投资管理有限公司的炳富**私募证券投资基金和上海量派投资管理有限公司的量派对冲*号私募证券投资基金。上海炳富投资管理有限公司成立于2014年3月,注册资本1000万,核心成员毕业于复旦大学物理系,拥有10年以上金融量化策略研究和交易经验。公司IT团队负责交易...