撤否项目写入简历,保荐新规对保代影响有多大?
还有民生证券、华西证券、国海证券、海通证券、华西证券、光大证券、中信建投以及国投证券均有保代有2次处罚记录,部分保代为同一项目被交易所和证监会双罚。根据保代新规修订内容,在分类名单C(处罚处分类)基础上,还将新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类),主要公布最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被证监会采取认定...
中证协“摸底”证券行业人力资源管理情况 从业人员年内净流出超...
从业务条线来看,2023年,从业人员净流入最多的是投资顾问,达3506人;从业人员净流出最多的是证券经纪人,达8458人;分析师和保荐代表人均有所增长,分别净流入706人和798人。????????今年以来截至4月24日,证券行业从业人员总数为34.86万人,相比今年年初净流出了3469人,超过去年全年净流出的总和。今年以来,净流入...
证券从业资格证需要考哪些科目
证券从业资格考试体系分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别,共包括8个考试科目。一般从业资格考试包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两科;专项业务类资格考试包括证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人三种资格,分别对应的科目是《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务...
华西证券:江苏证监局对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施
华西证券:收到江苏监管局行政监管措施事先告知书暂停保荐业务资格6个月华西证券公告,公司涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在违规行为,江苏省证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。主力资金加仓名单实时更新,APP内免费看>>4月12日晚间,华西证券股份有...
【第58号令】证券发行上市保荐业务管理办法
保荐机构履行保荐职责,应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。第四条保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作...
中信建投证券,请管好实习生,做好保荐看门人
近日,中信建投证券股份有限公司(简称中信建投)因一名投行部门实习生的高调行为引发了广泛关注(www.e993.com)2024年7月30日。该实习生在社交媒体上发布了一系列短视频,不仅炫耀自己开着一台京牌保时捷跑车上下班,还公开了中信建投正在进行的IPO项目,包括客户信息以及监管的询证函等敏感信息!这一事件迅速发酵,大家普遍看到了中信建投在实习生管理和...
广发证券被采取“史上最严”监管措施保荐资格暂停半年8人被认定不...
证监会有关部门负责人表示,监管部门拟对广发证券采取的行政监管措施可谓“史上最严”。所采取的的措施具体分为四类:暂停广发证券的相关业务。包括:暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。该措施主要针对广发证券投行业务内控不完善、未能有......
上交所开出首份发行上市监管资格罚单 浙商证券两保荐人受处罚
观点网讯:3月29日,上海证券交易所针对保荐代表人李婧晖和王一鸣开出了发行上市监管资格类的首单处罚。根据中证报道,这两位来自浙商证券(10.420,-0.17,-1.61%)的保荐代表人在星星冷链首次公开募股(IPO)过程中存在严重失职行为,包括缺乏保荐工作的独立性、未真实披露历次聘请保荐机构的情况以及不尽职的尽职调查等。
保荐机构华西证券突遭暂停业务资格6个月,佳驰科技IPO平地再生波!
华西证券即为佳驰科技此次冲击科创板IPO的保荐机构。虽华西证券此次违规遭罚与佳驰科技并无关系,但一旦华西证券被正式叫停保荐资格,佳驰科技IPO的推进便自然地也将面临着再度停摆的命运。据上述江苏证监局下发的监管告知书显示,将华西证券卷入该次重大惩处案件的主角为金通灵科技集团股份有限公司(以下简称“金通灵”...
一季度券商排行榜揭晓:21位保荐代表人受到处罚,共涉及9家券商...
根据中国证券业协会发布的信息显示,今年一季度,有21位保荐代表人受到处罚,共涉及9家券商,其中,海通证券旗下有6人收到罚单,数量最多。从涉及的项目类别来看,其中有13人因首发项目受到处罚,占比为61.90%。来源:中国证券业协会网站3月27号,上交所发布一份对浙商证券的监管警示决定,据相关资料显示,经查明...