证监会回应“中小投资者能否自由买卖股票”
《办法》规定普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。这是根据我国当前特殊的投资者结构,以及普通投资者与专业投资者在信息获取、风险认知能力、专业水平和风险承受能力等方面的差异,平衡保护投资者的需要与增加经营机构合规运营成本所做出的制度安排。具体体现在:一是经营机构向普通投资者销售产品...
基金行业在行动 | 2023年世界投资者周:十个问题带你了解投资者...
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。具体而言,经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能导致其投资风险的信息及适当性匹配意见;向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务;不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力,或者不符合其投资目标的...
中东法规专题之四 |投资的法律要点与风险应对
其采取的措施包括:(1)在总署启动了一站式服务框架;(2)一些相关实体的代表也加入了投资促进委员会,并允许他们签署投资者文件;(3)增加全国各地审批办公室的数量,将私营的第三方机构纳入审批系统,对投资者的申请和文件进行评估,以提升审批效率。4.投资者保护措施《投资法》设置了投资者保护保障机制,如启动投资争...
交易所:普通投资者享有特别保护 与专业投资者可相互转化
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面,享有特别保护。《办法》还安排了一定的调整空间,允许普通投资者与专业投资者在一定条件下可以相互转化。进入新浪财经股吧讨论
最严投资者保护办法7月1日实施 普通投资者享有特别保护机制
作为保护市场健康发展的重要措施之一,《投资者适当性办法》出台将进一步规范和落实产品销售过程中投资者适当性匹配问题,对于规范销售机构不合规的销售行为以及降低投资者风险大有裨益。记者在采访中了解到,多家公募基金公司已经开始组织学习、建立执行小组或启动销售系统改造,以满足新规对投资者保护的要求。
“严把关”下IPO申报平稳有序市场良性运行机制显现
《办法》明确规定,普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护(www.e993.com)2024年10月18日。尤其是《办法》提到,禁止经营机构向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务这一条,引发了很多行业共鸣。“此前在进行书面风险警示后,一些风险承受能力较低的投资者还是可以购买高风险产品的...
...解读新《证券法》:保护中小投资者是立法宗旨,或重塑市场博弈生态
一是确立了投资者适当性管理制度。区分普通投资者和专业投资者,有针对性地做出投资者权益保护安排,在法律上确立了“卖者有责”原则。二是建立了征集股东权利制度。允许特定主体公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利,这为公益性投资者保护机构持股行权拓展了制度空间。...
投资者保护专项制度汇编
(九)其他必要信息??第七条投资者分为普通投资者与专业投资者??普通投资者在信息告知,风险警示,适当性匹配等方面享有特别保护??第八条符合下列条件之一的是专业投资者:(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构??包括证券公司,期货公司,基金管理公司及其子公司,商业银行,保险公司,...
上海金融法院发布证券期货投资者权益保护十大典型案例
今天适逢“5·15全国投资者保护宣传日”,作为资本市场法治建设的重要参与者和践行者,上海金融法院成立三年多以来,依法履行审判职责、探索创新金融审判机制、积极参与金融市场治理、全力保障投资者合法权益,在证券、期货、基金等领域审理了多起典型案例,分别获评“中国十大影响性诉讼”“人民法院年度十大民事行政及国家赔偿诉...
大商所:普通投资者将受到特别保护
《办法》统一了投资者分类标准和管理要求,形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系,并明确了普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。第一,《办法》将市场上的投资者分为专业投资者与普通投资者,且明确了专业投资者的条件,专业投资者之外的都属于普通投资者。