内幕交易时代出版股票!安徽证监局开出年内首张罚单
上述事实,有相关人员询问笔录、就诊记录、账户交易流水、相关公告等证据证明,足以认定。安徽证监局认为,陈泽荣违反了2005年《证券法》第七十三条、七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。当事人陈泽荣提出如下陈述、申辩意见:本人不知悉内幕信息,与内幕信息知情人龚某贞关系平常,...
中国证券监督管理委员会天津监管局行政处罚决定书(庄卫星、彭淑娟)
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对庄卫星、彭淑娟涉嫌内幕交易江苏中天科技股份有限公司(以下简称中天科技)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理...
合盛硅业股份有限公司关于上海证券交易所《关于合盛硅业股份有限...
合盛硅业股份有限公司(以下简称“公司”或“合盛硅业”)于近期收到上海证券交易所下发的《关于合盛硅业股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管工作函》(上证公函20240719号)(以下简称“监管工作函”),公司积极组织相关工作人员就监管工作函关注的相关问题逐项进行认真核查落实。由于涉及公司商业秘密及商业敏感...
新纶新材料股份有限公司 关于深圳证券交易所 对公司2023年年报...
1、我们与公司财务人员一同去人民银行或基本户开户行打印征信报告及银行开户清单,并与企业账面银行账户信息进行核对。同时我们亲自获取各银行账户的交易流水,并与银行日记账进行双向核对,检查银行日记账记录是否准确和完整;2、获取公司的银行存款余额对账单,并与账面记录及银行询证函回函核对,确认是否一致,获取资产负债表...
中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2024〕031号
张某在询问中对个别问题的解释不影响询问笔录的证据效力。二是张某控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某进行下单交易这一事实,有张某提供的交易手机、银行卡以及相关证券账户交易流水、银行账户流水、张某的询问笔录等证据证明,足以认定。三是张某主张部分股票的趋同交易系刘某控制“闫某”证券账户自主决策操作,该申辩理由...
河南大有能源股份有限公司关于回复上海证券交易所工作函的公告
河南大有能源(2.960,0.04,1.37%)股份有限公司(以下简称“公司”或“大有能源”)于近期收到上海证券交易所《关于河南大有能源股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管工作函》(上证公函20240278号)(以下简称《工作函》),收到《工作函》后,公司高度重视,立即报告董事会并组织相关部门及年审会计师事务所对《工作...
湖南百利工程科技股份有限公司关于上海证券交易所关于公司2023年...
湖南百利工程科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年4月29日收到上海证券交易所《关于湖南百利工程科技股份有限公司2023年年度报告相关信息披露的监管问询函》(上证公函20240423号,以下简称“《问询函》”),现就函件中的问题回复如下:一、关于非标意见。年报显示,公司2023年度与多家供应商发生大额资金往来...
山东金帝精密机械科技股份有限公司 关于上海证券交易所对公司2023...
6、通过现场检查对前期募投项目进行了相关实质性程序的核查,包括不限于查阅了公司募集资金监管协议等制度协议性文件、打印流水并与募集资金使用台账对比、抽取相关凭证并实地查看相关设备使用情况等。(二)保荐人核查意见经核查,保荐人认为:公司变更了营销网络建设项目和汽车精密冲压零部件技术研究中心项目两个项目,变更...
法院能查到信用卡欠款记录并可能查封资金,是否需要查看流水情况?
3.查询不动产和动产:您能够查询欠款人是不是拥有不动产和动产。对不动产,包含房产和土地等,您能够向房产登记处、房地产市场监管部门或相关机构提交申请,以查明欠款人是否拥有或曾经拥有相应的不动产。对动产,涵车辆、船只和其他有价证券等,您可向机动车管理机构、船只登记处和证券交易所等相关部门查询。
信达王处长用小姨子老公账号内幕交易*ST香梨被罚款罚款50万元
三是王某在借用曹某证券账户时,体现出一定紧迫性,且在借用后仅交易“*ST香梨”一只股票,在转出资金时采用现金、转账等较隐蔽形式,行为明显异常。且王某不能作出合理说明。上述事实,有相关证券账户开户资料、委托交易流水、银行账户流水、相关会议纪要、信达资产提供的相关材料、相关人员询问笔录及提供的材料、上海证券...