没一罚三!又一券商立案调查结果出炉

今年5月14日,渤海证券曾公告称,证监会于4月24日对其进行立案。11月15日晚间,立案调查结果出炉。根据渤海证券公告,渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案,已由证监会调查完毕。证监会要求其责令改正,并没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚。值得注意的是,渤海证券并未披露具体项目...

证监会依法决定中止对公司的调查,东兴证券回应:这是综合考虑各...

东兴证券发布一则公告，证监会依法决定中止对公司泽达易盛(天津)科技股份有限公司(简称“泽达易盛”)项目的调查。记者以投资者身份致电东兴证券询问中止调查的原因及影响，相关人士表示，“中止”是综合考虑各方面的结果，监管机构会综合考量调查情况、法院判决结果、投资者赔付情况等。该人士还表示，目前是暂时停止调查，...

立案调查结果公布!中金涉思尔芯欺诈案被证监会罚没800万

10月26日下午,中金公司披露公告称,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》,因公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务,在执业过程中未勤勉尽责,中国证监会拟决定对中金公司责令改正,给予警告,没收保荐业务收入,并处以罚款。思尔芯欺诈发行事件回顾2021年8月24日,上交所受理思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请。因...

一案“两罚”火线落地!这家头部券商立案调查结果出炉

2024年2月，中国证监会公告了对思尔芯及相关责任人做出的行政罚款等相关处罚。随后，2024年6月，上交所进一步对思尔芯开出“罚单”。在强化IPO全链条问责机制的监管趋势下，作为思尔芯IPO的保荐机构，中金公司也被传出可能面临调查。不久后，2024年10月11日，中金公司公告称，因涉嫌思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责，9月25...

立案调查结果公布!中金公司回应

这5家中,3家都跟投行业务有关。今年4月,因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行保荐业务未勤勉尽责,证监会决定对东吴证券立案调查。5月,渤海证券公告称,因涉嫌财务顾问业务违法违规,证监会决定对其立案。不过,截至目前,对这两家券商的立案尚未公布调查及处罚结果。校对:王锦程...

任子行:证监会立案调查进展待公告,公司严格履行信息披露义务,敬请...

贵司在8月9日被证监会立案调查,请问近期进展如何,证监会是否已经开展调查工作,什么时候会有结果,另外其他被立案的上市公司定期都会给投资者发布进展公告或者风险提示,贵司为何一声不响?董秘回答(任子行SZ300311):尊敬的投资者,您好!公司尚未收到立案调查事项的结论性意见或决定,目前立案调查工作仍在进行中(www.e993.com)2024年11月23日。公...

资本风云|被证监会立案调查,国联股份两年市值蒸发超470亿元

自2023年4月至今,在立案调查、资本市场偏好变化的影响下,国联股份股价累计跌幅将近50%。若从公司2022年股价高点计算,国联股份股价跌幅超70%,累计蒸发市值超470亿元。截至目前,证监会立案调查结果及出具时间还没有落地,后续国联股份会受到何种处罚外界不得而知。不过根据《证券法》规定,上市公司因信息披露违法给投资...

调查结束!中金公司表态强化执业 年内多家券商被立案

据了解，中金公司于2024年10月11日收到证监会《立案告知书》，如今不足一月，调查结果火速出炉，相关处罚力度也得以明确，悬在中金公司头上的“达摩克利斯之剑”终于挥下。思尔芯案系新《证券法》实施以来，首例在申报阶段即被查处的欺诈发行案件。2021年8月，其提交科创板首发上市申请，随后在信披抽查中被发现涉嫌...

世纪华通:公司正积极与相关部门沟通并配合检查,调查结果请以...

金融界6月11日消息,有投资者在互动平台向世纪华通提问:请问你司是否对行政处罚事项进行了申辩,是否与有关部门在五月底进行了听证会程序?公司回答表示:公司仍然在积极与相关部门展开沟通,公司将会积极配合相关部门的检查,最终调查结果请以证监会处理文件所刊载的内容为准。本文源自金融界AI电报...

ST东时披露“东时转债”回售结果,证监会调查未完结或面临索赔

6月18日,ST东时发布关于“东时转债”回售结果的公告。“东时转债”的回售申报期为2024年6月7日至2024年6月14日,回售价格为100.32元/张(含当期利息)。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据,本次“东时转债”回售申报期内,回售的有效申报数量为40张,回售金额为4012.8元(含利息)。公司已根据回...