...违规向客户知识测评 “递答案”,太平洋证券一分公司因适当性...

经查，太平洋证券海口分公司存在以下违规事项：2021年10月至2024年7月期间，该分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

期货适当性评估的分数标准是什么?评估结果如何影响投资者的交易...

评估结果直接影响投资者的交易权限。例如,评估为A级的投资者可以进行高风险的期货合约交易,而评估为D级的投资者则可能被限制只能进行基础知识学习,无法实际参与交易。这种分级管理有助于保护投资者,避免因缺乏经验或财务能力不足而导致的重大损失。此外,适当性评估并非一劳永逸。市场环境和投资者个人情况都可能发生变化...

开户入局者激增 股指期货掀投资热

这对资金体量和交易经验都有一定的要求,即连续5个交易日账户可用资金不得低于50万元和需要近三年内具有不少于10笔的商品期货实盘交易记录,或者具有不少于10个交易日且20笔以上的金融期货仿真交易记录。”贾瑞斌提醒道。华泰期货网络金融部副总经理林书恒表示,期货开户需要进行适当性风险测评,投资者需要根据自己的实际...

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①通过直销中心新开户或以前没有做过风险承受能力测评的普通投资者需填写《鹏华基金销售适当性个人投资者风险测评问卷》或《鹏华基金销售适当性机构投资者风险测评问卷》(专业投资者无需提供)。②上述问卷调查对投资者风险承受能力的测评结果与投资者希望购买的基金的风险等级不匹配,需填写《投资者风险承受能力确认书》。

全国投资者保护宣传日,来关注这5个典型案例

法院认为,金融机构在推介、销售金融产品和服务过程中,适当性义务的履行是“卖者尽责”的主要内容,也是“买者自负”的前提和基础。根据监管部门出具的监管决定,某证券公司在向林某某销售资管计划过程中存在投资风险承受能力调查问卷填写的学历、投资经验等内容与实际不符,其开立账户的风险测评结果与同日购买资管计划的风险...

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本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文件风险收益特征表...

...性管理问题系列十五:未关注投资者短时间内多次风险测评结果不...

同时根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三条和《证券公司内部控制指引》第二十八条的规定,经营机构向投资者销售产品或提供服务的过程中,应当勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,认真审核客户资料的真实性和完整性。客户在短时间内多次风险测评的结果不一致,表明客户在风险测评问卷上填写信息的真实性存疑,经营...

...客户“穿仓”频发!风险评测有多重要?金融法院提醒:重视适当性...

在上两周,中国裁判文书网上显示,上海金融法院判决了一起有关申银万国期货客户穿仓的案例。根据材料显示,该客户孙某在风险测试能力得分中属于C4类客户,适合购买R3、R4风险等级的产品。但该客户在后续的交易中未控制好风险,也没有及时补充保证金,最终导致穿仓损失23465.70元。

中天期货山东分公司收警示函 涉客户测评材料涂改等

中国经济网北京11月16日讯中国证监会山东监管局网站近日公布对中天期货有限责任公司山东分公司采取出具警示函监管措施的决定。经查,中天期货山东分公司存在以下问题:一是未按公司制度完整、准确保存客户适当性测评资料,且客户适当性测评材料存在涂改情形;二是未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告。

上期所发布《期货交易者适当性制度操作指引》,规范期货公司会员...

今日晚间,上海期货交易所发布《上海期货交易所期货交易者适当性制度操作指引》(以下简称“指引”),指引对交易权限管理、基础知识、交易经历、可用资金等方面做出指引要求。指引称,单位客户的相关业务人员和个人客户本人应当具备期货交易基础知识,客户需通过中国期货业协会的期货投资者适当性知识测试平台进行在线知识测试,知...