撤回仍遭处罚!因皓吉达IPO项目,中信证券、中伦所双双收警示函

2024年以来，中信证券因投行业务合规问题多次引发监管关注。其中最受市场关注的是4月30日收到的中国证监会行政处罚。在中核钛白定增项目中，中信证券及其子公司中信中证资本涉嫌协助相关主体违规交易，中信证券被处以23,250,000元罚款，并被没收违法所得1,910,680.83元。保荐业务的质量问题也屡遭监管问责。安达科技欲...

广东证监局连开两份罚单:中信证券、东莞证券涉上市公司财务造假被...

为此,泉为科技受到了“责令改正,给予警告,并处以200万元的罚款”的处罚;时任实控人兼董事长邵鉴棠及李佩欢、黄喜等高管也均受到警告,并处以50万至80万元不等的罚款。记者观察到,今年以来券商严监管的趋势明显,多地证监局密集披露券商“罚单”。比如5月14日,江西证监局披露《关于对兴业证券股份有限公司江西分公...

...中国证监会对中信证券、海通证券、中信中证资本作出行政处罚

北京商报讯（记者李海媛）4月19日，中信证券、海通证券分别发布公告称，于4月19日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。此前在4月12日，中信证券和全资孙公司中信中证资本管理有限公司（以下简称“中信中证资本”）、海通证券收到中国证监会《立案告知书》。《行政处罚事先告知书》指出，针对王泽龙、洪浩炜、中...

中信证券:收到中国证监会《行政处罚决定书》

4月30日晚间,中信证券股份有限公司(中信证券,600030.SH)公告,4月30日,公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制审核,本案现已办理终结。证监会决定对王泽龙合计没收违法所得6063.8万元,并处以7250万元罚...

中信证券回应处罚事先告知书:全面系统排查各项业务管理短板 切实...

中信证券4月19日发布公告称，公司于4月12日收到中国证监会《立案告知书》，并于今日收到证监会《行政处罚事先告知书》，针对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案，已由中国证监会调查完毕，拟作出行政处罚。中信证券表示，对于...

证监会对中信证券处罚正式落地

证监会对中信证券处罚正式落地4月30日晚中信证券公告,称收到证监会《行政处罚决定书》对中信证券全资孙公司中信中证合计处以4650万元罚款;对中信证券处以2325万元罚款,并没收违法所得191.07万元(www.e993.com)2024年11月25日。中信证券此次违法事件告一段落,不知后续还有没有其他违法事件爆出。但就目前这种处罚结果是不能令广大股民满意的,如此严重...

中国证监会行政处罚决定书(王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券...

炜没收违法所得14,193,879.43元,并处以7,000,000元罚款;对中信中证资本管理有限公司合计处以46,500,000元罚款;对中信证券股份有限公司合计没收违法所得1,910,680.83元,并处以23,250,000元罚款;对海通证券股份有限公司合计没收违法所得789,445.21元,并处以6,975,000元罚款;对韩雨辰合计处以775,000元罚款。

中信证券:公司和孙公司中信中证资本收到中国证监会行政处罚决定书

中信证券:公司和孙公司中信中证资本收到中国证监会行政处罚决定书每经AI快讯,4月30日,中信证券公告,公司和孙公司中信中证资本于2024年4月12日和2024年4月19日分别收到中国证监会《立案告知书》和《行政处罚事先告知书》。2024年4月30日,公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。

中信证券因7年前的IPO项目被处罚

不过有一点,据不完全统计,这应该已经是进入2024年以来,监管机构对中信证券下的第四次处罚了,中信证券确实也要警醒下:说归这么说,但还是那句话,挨打就只能立正。监管环境如此,作为从业人员也就只能把事情尽量做好了,前路不易,且行且珍惜吧。责任编辑:郝欣煜...

“中核钛白案”落锤!中信证券、海通证券收到《行政处罚决定书...

4月30日,中信证券(28.120,0.66,2.40%)、海通证券(11.790,-0.08,-0.67%)双双披露公告称,2024年4月30日收到中国证监会《行政处罚决定书》,两家券商均“诚恳接受处罚”。结合中核钛白(4.310,-0.04,-0.92%)(维权)公告中,公司实控人王泽龙也表态“诚恳接受处罚”,引发市场关注的“中核钛白案”基本尘埃落定。