12大供应链风险暴雷案例汇总!值得所有供应链企业仔细研读!

典型案例7:广东纸浆案2014年,广州纸业传来一则消息,广州多家大中型纸张贸易商出现经营危机,其中,最具市场名声的广州市金山联纸业有限公司(下称“金山联纸业”)实际控制人郝艺远近日疑似“跑路”。2014年,8月25日,广东浆纸交易所发表声明回应称一直在依法、正常、有序运营,广东浆纸交易所的股东是广东金信通集团股...

【风控研究】供应链金融典型欺诈风险案例揭秘

典型案例7:广东纸浆案2014年,广州纸业传来一则消息,广州多家大中型纸张贸易商出现经营危机,其中,最具市场名声的广州市金山联纸业有限公司(下称“金山联纸业”)实际控制人郝艺远近日疑似“跑路”。2014年,8月25日,广东浆纸交易所发表声明回应称一直在依法、正常、有序运营,广东浆纸交易所的股东是广东金信通集团股...

4个案例!新增处理处罚中审计与评估机构存在的突出问题

2023年2月,中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于进一步加强财会监督工作的意见》,五次提到内部控制,包括强调加强对单位财务管理、内部控制的监督,要求各单位结合自身实际建立权责清晰、约束有力的内部财会监督机制和内部控制体系等。财政部、证监会于2023年12月印发《关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部...

供应链金融的致命点:典型欺诈风险案例揭秘,你不可不知!

典型案例7:广东纸浆案2014年,广州纸业传来一则消息,广州多家大中型纸张贸易商出现经营危机,其中,最具市场名声的广州市金山联纸业有限公司(下称“金山联纸业”)实际控制人郝艺远近日疑似“跑路”。2014年,8月25日,广东浆纸交易所发表声明回应称一直在依法、正常、有序运营,广东浆纸交易所的股东是广东金信通集团股...

全国投资者保护宣传日,来关注这5个典型案例

今天是“5·15全国投资者保护宣传日”,上海金融法院精选五件投资者保护典型案例予以发布,涉及上市公司信息披露、期货居间人法律义务、资管产品清算及赔偿责任、老年人投资权益保护、在线平台电子仲裁条款认定等问题,以进一步发挥金融司法裁判规则指引作用,在全社会倡导理性投资,强化投资风险意识,促进金融市场健康有序发展。

10起典型案例!中注协发布2023年度会计所执业质量检查通告!

二、典型案例(一)中审华会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师朱冬生、郭静在2015年执业期间,有2个验资项目出具的验资报告存在虚假记载,审验程序执行不到位(www.e993.com)2024年11月11日。具体包括未获取完整的银行对账单,未发现银行对账单与进账单信息不一致的异常情况,未对银行函证存在的异常事项保持应有的职业怀疑,未对银行函证保持应有的控制等...

严监管!10件私募违规典型案例公布 年内注销数更同比增近15%

12月4日,上海证监局联合上海金融法院选编10件涉私募基金典型案例发布。具体来看,公布了上海金融法院近年来审理的5件典型私募基金案例以及上海证监局近年来稽查或行政处罚的5件典型行政违法案例,其中后者的相关案例涉及15家私募基金管理人及12名相关责任人员。其中包含未及时进行信息披露、挪用私募基金财产以及“伪私募”...

...板IPO铩羽第一股带病闯关往事再重提,大汉科技终止上市近三年...

作为深交所在日前最新发布的上市审核动态中匿名公布的第二例现场督导典型案例的真实主角,在了解完有关现场督导发现的疑点后,便可知三年前大汉科技IPO的失败显然是在情理之中。《审核最新动态》称,该起涉案的拟创业板上市的发行人,在被监管层现场督导后,发现在销售收入真实性、居间服务真实性和财务内控有效性等三方...

吴清履新满仨月,33家券商收近百张罚单,头部券商已悉数领罚

重罚典型案例三:原新时代证券(现诚通证券)连收11张罚单北京证监局最新披露显示,原新时代证券(现诚通证券)被采取出具监管谈话行政监管措施,经查,公司在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理。

深圳证监局发布典型案例警示

深圳证监局发布《深圳证监局会计监管工作通讯(2024年第3期,总第59期)》。发布了两个典型案例,曝光了证监会首例追究违法会计师事务所工作人员以外第三人责任案件细节。以下为典型案例的全文:案例一:深圳证监局严打审计市场“掮客”行为2023年9月,北京市高级人民法院就刘某某不服中国证监会在A会计师事务所未勤勉...