突发,头部券商被监管警示!现场督导立大功!

责任认定依据:相关方违反了《上海证券交易所股票发行上市审核规则》中关于保荐职责、专业职责履行以及信息披露等方面的规定。如华泰联合证券及保荐代表人未履行保荐职责,天衡所及签字会计师未履行专业职责,发行人未能保证发行上市申请文件真实准确完整,相关责任人对此负有直接责任。5、监管措施内容及影响:监管警示:上交所...

深圳能源: 深圳能源集团股份有限公司2024年面向专业投资者公开...

????十、本期债券发行结束后,公司将尽快向深圳证券交易所提出关于本期债券上市交易的申请。本期债券符合在深圳证券交易所的上市条件,将采取匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交及协商成交。但本期债券上市前,公司财务状况、经营业绩、现金流和信用评级等情况可能出现重大变化,公司无法保证本期债券的上市申请...

河南大有能源股份有限公司关于回复上海证券交易所工作函的公告

今后财务公司将严格遵守法律法规和监管规定,进一步完善公司法人治理,建立股东沟通协商机制,规范股东行为,加强股东与财务公司董事会之间的沟通联系,进一步明确股东交易的行为规范以及不当关联交易表现形式,进一步明确股东在落实监管规定、配合风险处置、信息报送、舆情管控、资本补充、股东权利协商等方面的责任义务。规范董事会对...

北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

(一)发行人应当按照北京证券交易所(以下简称北交所或本所)信息披露相关规定,真实、准确、完整地披露股东信息,对于存在股份代持等情形的,应当在提交申请前依法依规解除,发行人可以在招股说明书中披露结论性意见,并通过附件方式简要披露代持形成原因、演变情况、解除过程、是否存在纠纷或潜在纠纷等信息。对于在全国中小企业...

中信建投证券股份有限公司 关于中国长城科技集团股份有限公司 非...

公司聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职地履行各自相应的工作职责。在本保荐机构的尽职推荐过程中,公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的规定出具专业意见,并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。在本保荐机构对公司的持续督导期间,公司聘请的证券服务机构能够根据交易所的要求及时出具有关专业意见。

万达信息: 太平洋证券股份有限公司关于万达信息股份有限公司公开...

????保荐机构根据有关法律法规及中国证监会和深圳证券交易所的规定,诚实守信、勤勉尽责,按有关规定指定欧阳凌、贺凯谋两名保荐代表人负责保荐工作(www.e993.com)2024年11月28日。????保荐代表人贺凯谋因工作变动,自2021年4月23日起不再担任万达信息持续督导工作的保荐代表人。为保证万达信息持续督导工作的有序进行,太平洋证券...

上海港湾基础建设(集团)股份有限公司 关于更换持续督导保荐代表人...

6、中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作六、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况(一)变更持续督导保荐代表人持续督导期间,保荐机构原指派秦洪波、郭鑫先生担任上海港湾首次公开发行股票持续督导的保荐代表人。2022年7月,原保荐代表人郭鑫先生因工作变动,不再负责公司持续督导工作。保荐机构委派温晨...

锦州港股份有限公司

大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年财务报告出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告(大华审字20240011012511号),公司董事会对该非标准审计意见涉及事项出具了专项说明,监事会对董事会专项说明发表意见。具体内容详见公司于2024年4月27日在上海证券交易所网站披露的《锦州港股份有限公司董事会关于2023年度...

珠海华金资本股份有限公司 关于公司2024年度担保计划的公告

4、公司关联交易情况2023年度,监事会对公司的关联交易进行了监督与核查,认为:公司2023年度发生的关联交易必要性合理,决策程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司关联交易管理制度》等有关法律法规及公司制度的规定,价格公允,交易公平,符合市场化的原则,没有内幕交易行为,没有损害公司及股东的利益。

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四是促进行业功能发挥。更好发挥行业机构维护市场稳定健康运行的主力军作用。压实证券公司交易管理职责,提升不同类型投资者交易公平性。进一步压实投行“看门人”责任,提高价值发现能力。强化公募基金投研核心能力建设,大力发展权益类基金,提升投资者服务能力。