关于印发《常州市银行业开展治理商业贿赂专项工作的实施意见》的...

各银行业金融机构党委要加强对专项治理工作的领导,成立治理商业贿赂领导小组,由党委书记、行长(主任)任组长,安排1--2名分管负责同志任副组长,从纪检监察、内审、财务会计等部门抽调人员组成专门工作班子,结合实际制定具体实施意见,集中精力抓好自查自纠不正当交易行为、排查商业贿赂案件和防治商业贿赂长效机制建设工作。各...

曹妃甸农商银行严查员工异常行为,筑牢金融安全防线

排查过程中,该行采用“自查+互查+抽查”的多元模式,对全行员工进行全面深入的摸底调查。特别针对高风险岗位和关键环节,如信贷、柜面操作等进行重点核查,确保不留死角、不走过场。同时,利用现代信息技术手段,多方掌握员工经商办企业、非正常资金往来、征信报告等情况,对员工的交易数据进行实时监控,准确捕捉异常行为,提高...

新疆喀什农商银行被罚30万元:因员工行为排查不到位

中国网财经3月7日讯昨日,国家金融监督管理总局喀什监管分局行政处罚信息公开表显示,新疆喀什农村商业银行因员工行为排查不到位,被罚款30万元;作出处罚决定的日期为2024年2月29日。

不接受3名CPA三年、3名CPA一年签字的文件!苏亚金诚被公开谴责,并6...

上述行为涉及2017年至2020年宏图三胞未记负债的中国建设银行湖北路支行借款(2017年余额52,000万元,其余各年余额均为25,689万元)、2018年至2020年宏图三胞未记负债的中国工商银行南京雨花支行借款(各年余额均为9,600万元)、2019年至2020年公司未记负债的华夏银行南京分行城西支行借款(各年余额均为10,000万元)、2019...

民生银行东营分行开展四季度“一把手”讲合规活动

三是从严员工行为治理、强化管理年考核评价，以问题为导向进行重点查处，做到常提醒、常检查、常教育，坚决杜绝个人账户违规使用等违规违纪行为发生。最后由朱国庆行长进行总结讲话。朱行长指出，应持续完善制度体系，突出制度执行力建设，切实树立“规矩意识”和“红线思维”，构建“不敢违规、不想违规、不愿违规”的合规...

父亲吐槽女儿单位禁止同事谈恋爱,简单禁止不如有效指引

03银行内部应制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的监督和排查(www.e993.com)2024年11月12日。04另一方面,银行在处理员工恋爱报告时,应根据双方岗位情形具体安排,防范相关风险。05总体来说,银行对员工之间谈恋爱的情形不宜简单禁止,而应给出明确的有效指引。

莱商银行日照分行本月组织员工行为排查活动总结

三、排查范围全面,排查工作有的放矢本次员工行为排查对象包括分行全体员工,排查内容涉及员工基本职业素质、管理与业务合规性、社会责任与对外往来以及是否遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和本行规章制度等各方面。此次排查活动范围涉及员工工作和生活的方方面面,分行通过排查一方面关注员工八小时内的工作表现,...

邮储银行阜阳市分行组织开展2022年下半年员工行为全面排查工作

为进一步加强员工行为管理,不断强化案防管理能力,及时发现、化解风险隐患,邮储银行阜阳市分行多措并举无死角、无遗漏的在全行范围内扎实开展2022年下半年员工行为全面排查工作。一是制定全面排查方案。结合分行工作实际,该行制定《邮储银行阜阳市分行2022年下半年员工行为全面排查工作方案》,明确工作职责,细化排查措施,确...

从一线员工到技术岗位,多家中小银行集中开展员工异常行为排查

“银行开展员工行为排查,要求所有员工报备,不限于一线岗位,技术、运营等都要排查。”5月30日,一家华北地区中小银行的从业人员对《华夏时报》记者透露,其所在银行排查内容包括员工经办的公司、入股企业情况,以及是否参与高风险投资等等。多家中小银行开展员工行为排查...

因员工异常行为排查不到位等,农业银行上海奉城支行被罚80万元

因员工异常行为排查不到位、轮岗制度执行不到位,农业银行上海奉城支行被罚80万元。7月4日,上海监管局发布的一则行政处罚信息公开表显示,农业银行(601288...