东吴证券:千万罚单背后的“内控之殇”与投行业务隐忧

千万罚单背后的保荐业务漏洞11月8日,东吴证券公告称,因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,公司于2024年4月16日收到证监会立案告知书。11月8日,公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。根据公告,东吴证券在国美通讯2020年非公开发行股票项目中,作为承销保荐机构暴露出诸多未勤勉尽责之处。...

证监会券业专项检查结果出炉 11家券商收到罚单

据监管发布的开源证券相关罚单,经查,开源证券存在多项违规行为,包括:在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述;在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资,约定用于绿色项目的资金被挪为他用;在多个投行项目中质控核...

证监会重拳出击,19份罚单严惩券商违规行为

近日,中国证监会针对部分券商在投行内控和廉洁从业方面存在的问题,发出了19份严厉的罚单,其中包括11家券商被罚、2家券商被暂停半年债券承销业务,以及43名相关责任人被追究责任。据证监会公告,经过检查发现,虽然大部分证券公司的投行内控体系有效,但仍有部分券商存在投行内控把关不严、尽调核查工作不到位等问题。这些问题...

证监会开出34亿巨额罚单 释放什么信号

“顶格”处罚的背后,又体现出怎样的监管动向?据介绍,在新的监管理念引领下,证监会上下联动,稽查部门按照专项执法行动与常规案件办理协调推进、大要案件与普通案件统筹兼顾的原则,严厉打击各类证券期货违法犯罪活动,严查快办,形成威慑;行政处罚执法力度将持续加大,对市场违法违规行为重拳治乱,进一步提高行政执法的质量、效...

证监会重罚违规投行--财经--人民网

证监会开出史上最严罚单在经历了漫长等待和众多猜测之后,万福生科造假上市一案终于有了了结的迹象:上市公司及其20名高管受到行政处罚,董事长及财务总监终身证券市场禁入,并将被追究刑事责任;保荐人平安证券亦收到了A股保荐史上最重罚单,警告并被罚没7665万元,暂停其保荐机构资格3个月。值得一提的是,在该案件中,...

一天披露19张罚单!投行挨罚五花八门

针对检查发现问题,证监会对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,这是此次罚单中比较重的处罚,其余的公司则根据违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施(www.e993.com)2024年11月26日。值得一提的是,在这些批量罚单中,有不少细节惹人关注,此次罚单公开披露时间其实已经较晚,例如,多位券商高...

人民日报:证监会34亿巨额罚单,释放什么信号?

“顶格”处罚背后的监管风向从此次对鲜言的处罚结果看,均依据法律法规有关行政处罚幅度的上限条款规定作出,罚款金额巨大。“顶格”处罚的背后,又体现出怎样的监管动向?据介绍,在新的监管理念引领下,证监会上下联动,稽查部门按照专项执法行动与常规案件办理协调推进、大要案件与普通案件统筹兼顾的原则,严厉打击各类证券...

证监会对恒大地产开出巨额罚单,背后原因揭秘

证监会对恒大地产开出巨额罚单,背后原因揭秘恒大地产因虚假记载及欺诈发行债券遭中国证监会处以41.75亿元罚款,涉事高管许家印等人亦受重罚。本文深挖背后的违法违规行为、涉及金额、及对普通债权人的影响,为读者提供全面解读。打开房天下APP,查看更多图片

“超级牛散”王孝安、方士雄顶格受罚:百万罚单背后的市场警示与...

中国证监会于近期发布的202499号行政处罚决定书中详述了对王孝安与方士雄的处罚情况。两人因借用及出借证券期货账户,遭致总计100万元的顶格罚款。具体违规行为如下:证券账户出借:方士雄分别在广发证券、天风证券开设多个普通户与信用户,自2020年3月至2023年10月期间,将这些账户出借给王孝安使用。

中国证监会:对普华永道开出“创纪录”罚单,“长牙带刺”有棱有角

问:近年来,证监会对不少审计机构作出处罚,此次对普华永道更是开出“创纪录”罚单,请问证监会是如何考虑的?答:《中华人民共和国证券法》等法律法规要求,证券的发行、上市、交易等证券业务活动应由会计师事务所等证券服务机构出具专业意见。法律的强制要求,既赋予了行业发展的机遇,也界定了中介机构的法定义务和法律责...