神华期货郑州营业部被出具警示函:因存在不相容岗位未分离情形
并要求该营业部应切实加强内部控制,提升合规管理水平,并于收到本决定书之日起30日内向河南证监局提交书面整改报告。
10月21日前报名,崇明这些岗位正在招聘
3、协助协调营业部前、后台工作,协助协调与外部有关部门的联系,建立良好的外部环境;4、对所辖团队人员进行法律法规教育,是合规风险防范的具体责任人;5、具备证券从业资格,基金从业资格,五年以上金融从业经验,三年以上金融行业营销管理岗位工作经验(有一定资源或条件优秀者可适度放宽);6、具有较强的团队管理能力、...
营业部到底算不算金融?
券商营业部的主要目标就是创收,所以业绩考核的压力还是挺大的,特别是在目前佣金收入大幅下滑的情况下,更多的创收是靠卖产品来实现,比如:基金、理财、私募、投顾产品等。以前营业部的工作人员还能直接在银行开个柜台,直接办券商业务,后来监管机构查的严,就不允许了。但事实上,银行给券商营业部引流的作用,一直都有。
因违反多项规定 国泰君安证券一营业部被监管警示
根据有关规定,安徽证监局决定对安庆纺织南路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,要求其应认真整改,强化业务内部控制和合规管理,按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责,并提交书面整改和问责报告,杜绝类似事件再次发生。
申万宏源证券、高盛……投行名企2025秋招全解析
根据应聘岗位的不同而不同。2024秋招申万宏源分支机构财富顾问岗的情况是:一面:自我介绍;对证券营业部的了解;近两年遇到最有压力的一件事情是什么,如何应对;如何看待人情社会?针对简历个性化提问;工作地点为什么选择XX城市;能不能接受城市调剂?
金融招聘 | 国投证券招募金融精英!
8、统筹安排营业部员工的学习培训工作(www.e993.com)2024年10月22日。任职要求1、本科及以上学历。2、金融、管理相关专业。3、一般证券业务从业资格、证券投资咨询(投资顾问)资格、基金从业资格。4、2年以上管理相关工作经验。5、熟悉国家劳动法及相关法规、政策;6、熟练掌握市场与营销相关知识、证券行业业务知识。
开户与客户回访不到位,有营业部接罚单,年内已有29家营业部多类...
证券公司可以采取电话回访、面见、实地调查走访、要求投资者补充提供证明材料等方式进行强化身份识别,并做好留痕工作。如果证券公司使用银行、保险类金融机构采集的投资者身份信息,投资者身份识别义务及相应的责任不因信赖上述金融机构提供的信息而免除。除出具警示函外,证监会还要求国泰君安证券安庆纺织南路营业部认真整改...
中银证券安弘债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第2号)
曾任上海银行总行证券营业部柜员,东方证券经纪业务总部客服中心主管。2008年3月起至今,就职于中银证券,历任零售板块客服中心负责人,现任运营管理总部助理总经理。2022年12月起至今,任公司职工代表监事。3、公司高级管理人员周冰先生,硕士。1998年7月至2011年7月,就职于中国银行总行,历任中国...
思想政治工作和文化建设双轮驱动 推动券商分支机构高质量发展...
东兴证券山东分公司在开展金融服务的过程,要求全体员工将客户利益放在首位,重视满足客户需求,始终维护客户利益。东兴证券山东分公司号召全体员工学习雷锋精神,当好新时代的“金融螺丝钉”。济南营业部综合柜员薛孝亮,急客户之所急,把“临时柜台”搭建在高速服务区,帮客户及时解决业务难题,赢得了客户认可,连续两年被评为...
实习速递 | 洪泰基金,华泰联合证券,腾讯,海通证券,华夏基金,字节...
岗位职责:1、完成客户委托课题研究2、协助研究员完成研究报告3、更新数据库、参与周报撰写等4、表现优异者有机会撰写深度报告简历请发送至邮箱zhushuai1@gszq,请尽早投递简历,先投先面,招满为止;邮件标题命名为:姓名-学校-专业-入职时间-可实习时间-信息来源渠道,期待您的加入。