中央八项规定审计案例(收藏)
时间、品种、供应商、收款人,还有所有食材供应商姓名全部给我记录下,弄张表格出来”,使用SQL语句将干部职工花名册姓名与银行流水对方账号关联,将供应商姓名与银行流水对方账号关联,再与供应商每次收款时间比对,一笔笔在银行“过渡”的资金显现,发现单位虚列支出套取资金账外设账用于发放干部职工补助、送礼等等各种不合...
浙江一女副行长上任在即,却被监管拒之门外
也有董事长、行长任职资格被否决的,如天长民生村镇银行董事长梁燕,其被认定对农村中小银行机构公司治理、内控管理等方面知识较为薄弱,缺乏与拟任职务相适应的专业知识、经验及能力;再如定安合丰村镇银行行长黄宜锋,经监管考察谈话,被认定不具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力。广发银行是2023年度唯一股份行分...
上交所原副总经理开除公职;万和证券投行”叫停“高管“喝茶” |...
具体情况如下:“经查,国厚资产2022年7月4日因信息披露不及时、不完整受到中国银行间市场交易商协会自律处分,处罚情况未向地方金融监督管理部门报告,违反《安徽省地方金融条例》第十六条第一款第(一)项、第(三)项“地方金融组织应当
南航新疆分公司飞行部“三个结合”:让“谈心谈话”入耳又入心
针对干部多、涉及面广的特点,飞行部协调飞行总队和股份信息部在飞行门户网站上开通了谈心谈话线上记录功能,实现了谈心谈话“E管理”。管理干部登录飞行门户网站后,在飞行作风-风纪E谈模块可选择谈话类型,记录谈话内容、被谈话人、谈话人、谈话日期等信息,可以对历史记录进行查询,查看谈心谈话详细信息。风纪E谈报表模块可...
央行发布反洗钱约见谈话办法
谈话结束后,中国人民银行南京分行或其分支机构应当填写《反洗钱监管记录》,并经谈话双方主要负责人签字确认。《反洗钱监管记录》作为开展反洗钱年度分类评级重要依据之一。第十二条约见义务机构负责人应对谈话内容的真实性负责。对于故意隐瞒重大情况、弄虚作假的行为,一经查实,中国人民银行南京分行及其分支机构将采取...
证券合规周报(第96期)丨美吉姆因信披、内控违规被责令改正 同花顺...
二、内部控制方面(www.e993.com)2024年10月17日。公司制作的2021年年度股东大会会议登记册信息不全,未按公司章程载明参加会议人员身份证号码、住所地址,且未在会议记录中记载每一提案的审议经过、发言要点;公司第六届董事会第三次会议决议内容和会议底稿中,你公司时任董事长刘俊君对议案二、议案三回避表决,但表决票情况与决议内容不一致。
央行发布反洗钱约见谈话办法,更多规定或在调整中?
谈话结束后,中国人民银行南京分行或其分支机构应当填写《反洗钱监管记录》,并经谈话双方主要负责人签字确认。《反洗钱监管记录》作为开展反洗钱年度分类评级重要依据之一。第十二条约见义务机构负责人应对谈话内容的真实性负责。对于故意隐瞒重大情况、弄虚作假的行为,一经查实,中国人民银行南京分行及其分支机构将采取进一...
兴业银行蚌埠分行开展2022年员工异常行为排查工作
机构、部门负责人分别与员工开展谈心谈话,并根据谈话内容填写了《员工谈话记录表》。此外,在做好个人信息保护的前提下,员工自行提供了个人征信报告、常用账户近期流水等材料,机构、部门负责人对相关材料进行了核查,并根据自查结果撰写了自查报告并上报分行,分行对各机构、各部门自查情况进行了评估,并对上报的报告、表格...
浦发银行信用卡擅自开通扣费项目 内控不严屡遭处罚仍无改观?
针对银行如何管控信用卡资金的流向问题,某银行资深金融分析师向《中国科技投资》记者表示,银行对信用卡贷款应做好贷前、贷中核查把关,训练有素的业务员需充分调查了解客户个人信息,并通过谈话等方式了解客户办卡意图;贷后与持卡人保持联系,并关注风险可疑的交易流水等。该分析师亦表示,“若客户通过信用卡资金套现并转...
“双随机”现场检查怎么查?
五、检查的内容在证监局确认抽查名单后,根据检查对象的实际情况,确定检查内容,一般而言,主要检查以下内容:公司治理、募集资金使用、关联交易、对外担保、资金占用、信息披露、处罚与诉讼等。如果被检查对象存在控制权变更、重大资产重组等情形的,还会针对性检查内幕信息登记等情况。